风险分级管控与隐患排查治理体系指导手册（62页）pptx

风险分级管控和隐患排查治理闭环管理指导手册2第三章风险分级管控和隐患排查治理体系章节目录能源化工大数据平台-能化人必备 行业首创，不办会员也可扫码下载。 ※100万+标准规范，国标/行标/ASME/ASTM/国际标准全都有。 ※10万+HSE资料，全网最全，安全标准化/隐患排查/双控/法律法规。 ※10万+化工论文/电力论文/安全论文/环保论文。 ※10万+行业分析报告/图集/规范。 ※10万+行业书籍/教材。更多资料，登录www.cnmhg.com VIP会员尊贵权限 # 100万+标准规范随意下。 # 10万+HSE资料随意下 # 10万+化工论文/电力论文/安全论文/环保论文随意下。 # 10万+行业分析报告/图集/规范随意下。 # 10万+行业书籍/教材随意下。 #更有VIP会员合集专享。关注公众号，随时掌握行业动态加小编微信，进群天天享免费资料。（一）标准和文件41.1 相关标准 《安全生产风险分级管控体系通则》 DB37/T 2882-2016 《生产安全事故隐患排查治理体系通则》 DB37/T 2883-2016 《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》 DB37/T 2974-2017 《工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则》DB37/T 3011-2017 《用人单位职业病危害风险分级管控体系细则》DB37/T 2973-2017 《用人单位职业病隐患排查治理体系细则》DB37/T 3012-2017 《山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准》（试行） （一）标准和文件51.2 相关文件 《开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知》（安监总管四〔2016〕31号）附：《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》（有色、冶金、纺织、轻工、建材、机械行业指导手册） 《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重机制的通知》鲁政办字〔2016〕36号 《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》安监总管四〔2017〕129号 《关于成立“ 两个体系”建设组织领导机构的通知》（企业文件，自行编制） 《安全生产与职业病危害风险分级管控及隐患排查治理“两个体系”建设实施方案》（企业文件，自行编制）（一）标准和文件6 《关于成立“ 两个体系”建设组织领导机构的通知》 组织机构 组 长： 总经理 XXX 副组长：安全总监 XXX 常务副总 XXX 组 员： 公司安全部 XXX 技术研发部 XXX 财 务 部 XXX 设 备 部 XXX 品质管理部 XXX 生 产 部 XXX （一）标准和文件7《安全生产与职业病危害风险分级管控及隐患排查治理“两个体系”建设实施方案》 8风险分级管控 风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。 隐患排查 企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程 。 安全生产风险点 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合（如：卸车打料作业、氯甲烷储罐等）。 职业病危害风险点 存在职业病危害的设施、部位、场所和/或区域，或者接触职业病危害的作业岗位（工种）。 （二）关键词定义9 危险源 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类（可参照GB／T13861—2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》；其中，涉及人的因素具体表现共计23项；涉及物的因素具体表现共计87项；涉及作业环境的因素具体表现共计45项；涉及管理因素具体表现共计10项）。 工作危害分析法（JHA） 是指通过对工作过程的逐步分析，找出其有危险的工作步骤，进行控制和预防。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。 安全检查表分析法（SCL） 依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适合于对设备设施存在的风险进行分析。（二）关键词定义*（三）风险分级管控和隐患排查治理体系3.1基本要求*（三）风险分级管控和隐患排查治理体系风险点 作业活动或设备设施风险点识别危险源辨识风险控制措施风险评价--风险矩阵分析法（LS）若干危险源若干危险源若干危险源公司/部室（分厂）/车间/班组级分级管控隐患排查重大/较大/一般/低风险隐患分级：一般隐患、重大隐患隐患排查：综合性、专业、季节性、节假日、日常检查隐患治理治理要求：整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”工作危害分析（JHA）安全检查表分析（SCL）红/橙/黄/蓝总经理/部门经理/车间主任/班组长隐患分类：现场管理类、基础管理类验收：建立隐患排查治理台账（现场管理类、基础管理类），闭环管理3.2结构与框架12（三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.3评价方法（以风险矩阵法为例） 风险矩阵法（LS） 风险矩阵法（简称LS），R=L×S ，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合， L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。事故发生的可能性（L）判断准则13事件后果严重性（S）判别准则（三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.3评价方法（以风险矩阵法为例） 风险矩阵法（LS） 风险矩阵法（简称LS），R=L×S ，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合， L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。14安全风险等级判定准则（R值）及控制措施（三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.3评价方法（以风险矩阵法为例） 风险矩阵法（LS） 风险矩阵法（简称LS），R=L×S ，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合， L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。（三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.3评价方法（以风险矩阵法为例） 风险矩阵法（LS） 风险矩阵法（简称LS），R=L×S ，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合， L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。 风险分级管控原则：上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。 15风险分级及管控要求16（三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.4风险点级别 重大风险判定 以下情形为重大风险： ——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； ——发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； ——涉及危险化学品重大危险源的； ——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的； ——经风险评价确定为最高级别风险的。 风险点级别确定 按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。17（三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.5风险矩阵表18（三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.6隐患分级 以下情形为重大事故隐患： ——违反法律法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的； ——涉及重大危险源且不能立即排除整改的隐患； ——涉及具有中毒、爆炸、火灾等危险且长期滞留人员在10人及以上的场所，存在不能立即排除整改的隐患； ——危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的； ——因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患； ——涉及液氨制冷、粉尘防爆、有限空间、冶金煤气和高温熔融金属等危害和整改难度大，无法立即整改排除的隐患； ——设区的市级以上负有安全生产监督管理职责的部门认定的。19（三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格安全生产 两个体系风险分级管控体系风险点统计表作业活动清单设备设施清单JHA+LS分析记录SCL+LS分析记录作业活动风险分级管控清单设备设施风险分级管控清单现场管理类隐患排查清单基础管理类隐患排查清单现场管理类隐患治理台账基础管理类隐患治理台账隐患排查治理体系危险源统计表20作业活动清单 （记录受控号）单位: №：填表人：填表日期：年月日 审核人： 审核日期：年月日 注：当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率（三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格21设备设施清单 （记录受控号）单位: №：填表人：填表日期：年月日 审核人： 审核日期：年月日 注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。 2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。（三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格22工作危害分析（JHA）+评价记录 （记录受控号）风险点：岗位：作业活动：№： 分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：（三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格23注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。 2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。 3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。 4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等； 5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。 6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。 7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。（三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格24安全检查表分析（SCL）+评价记录 （记录受控号）风险点：岗位：设备设施：№： 分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：（三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格25注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。 2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。 3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。 4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等； 5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。 6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。 7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。（三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格26作业活动风险分级管控清单 单位：注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。（三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格27设备设施风险分级管控清单 单位：注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。（三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格28风险点统计表危险源统计表（三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格29现场类隐患排查项目清单注1：排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查等。 注2：组织级别一般包括公司级、部门级、车间级、班组级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。 注3：根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与排查标准进行勾选。（三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格30基础管理类隐患排查清单注1：排查类型主要包括综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查等。 注2：组织级别一般包括公司级、部门级、车间级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。 注3：根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与排查标准进行勾选。（三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格31现场管理类隐患排查治理台账（三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格32基础管理类隐患排查治理台帐（三）风险分级管控和隐患排查治理体系 3.7体系包含记录表格33（四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系 4.1体系包含记录表格 黄色部分为文件化的信息，蓝色部分为报告的组成部分。职业病危害 两个体系接触生产性粉尘作业分级接触化学物作业分级接触高温作业分级接触噪声作业分级作业岗位职业病危害 作业分级作业岗位职业病危害 风险分级职业病危害风险 分级管控工程技术措施（应急）个体防护措施管理措施培训教育措施风险清单风险告知卡职业病危害风险评估报告现场管理隐患排查项目清单基础管理隐患排查项目清单现场管理类隐患治理台账基础管理类隐患治理台账风险分级 管控体系隐患排查 治理体系（四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系 4.2职业病危害分级过程 作业岗位职业病危害作业分级： 接触生产性粉尘作业分级： G ——分级指数； WM ——粉尘中游离二氧化硅含量的权重数； WB ——工作场所空气中粉尘职业接触比值的权重数； WL ——劳动者体力劳动强度的权重数。 接触化学物作业分级： G ——分级指数； WD ——化学物危害程度的权重数； WB ——工作场所化学物职业接触比值的权重数； WL ——劳动者体力劳动强度的权重数。34（四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系 4.2职业病危害分级过程 作业岗位职业病危害作业分级： 接触高温作业分级： 根据劳动者体力劳动强度、接触高温作业时间和WBGT测量结果按照GBZ/T 229.3的规定将高温作业分为轻度危害（Ⅰ级）、中度危害（Ⅱ级）、重度危害(Ⅲ 级)和极度危害(Ⅳ级)。 接触噪声作业分级： 接触稳态噪声和非稳态连续噪声作业依据8小时等效声级（LEX,8h）或40小时等效声级（LEX,w）测量结果、接触脉冲噪声作业依据声压级峰值（Lpeak）和工作日内的脉冲次数（n）测量结果，按照GBZ/T 229.4的规定将噪声作业分为轻度危害、中度危害、重度危害和极度危害。 35（四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系 4.2职业病危害分级过程 作业岗位职业病危害风险分级： T ——风险值； n ——职业病危害因素类别序号，i-n对应的取值(1～n)； Ci——各类职业病危害作业级别的权重数； M ——职业病危害防控措施权重数； S ——职业病或职业健康损伤发生结果的权重数。 P ——各作业岗位劳动定员的权重数。 3637（四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系 4.3职业病危害风险告知卡明细表384.4职业病危害风险告知卡 编号：01 填报时间：2017年10月10日39（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准40（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准41一、基本要求（80分） 1.1组织机构 企业应建立双重预防体系建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业双重预防体系建设。 企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防体系建设应履行的职责，并在安全生产责任制中增加安委会、安全领导小组相关职责。 企业应制定双重预防体系建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、责任人与分工、进度安排等。 否决项： 未建立双重预防体系组织机构并明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评估不通过。 查文件： 双重预防体系建设组织机构成立文件、安全生产责任制。 双重预防体系建设实施方案。 （五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准42一、基本要求（80分） 1.2全员培训 企业应制定双重预防体系建设培训计划，明确培训时间、培训学时、培训内容、培训对象、培训资金等内容。 应分层次、分阶段组织双重预防体系建设的培训，并如实记录全体人员的培训教育情况，建立安全教育培训档案和从业人员个人安全教育培训档案，培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。 培训结束应对培训效果进行评估并根据评估结果持续改进。 否决项： 无 查资料： 1、培训计划。 2、培训教育记录与档案。 （五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准43一、基本要求（80分） 1.3体系文件 企业应制定符合双重预防体系建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件。 体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。 否决项： 无。 查资料： 风险分级管控制度和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件文本。 制度、作业指导书等体系文件发放或传达记录。 现场检查： 工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治理制度制度或作业指导书等体系文件。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准44一、基本要求（80分） 1.4责任考核 企业应建立健全双重预防体系考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。 应落实双重预防体系考核奖惩制度，根据双重预防体系考核结果予以奖惩。 否决项： 无 查资料： 双重预防体系考核奖惩制度。 双重预防体系考核、奖惩记录，相关财务文件。 （五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准45二、风险分级管控体系建设（400分） 2.1风险点排查、确定 作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动或工艺操作。 设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。 职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施。 否决项： 无。 查资料、查信息系统： 作业活动清单。 设备设施清单。 作业岗位职业病危害风险分级报告。 现场检查： 通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点/场所/岗位。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准46二、风险分级管控体系建设（400分） 2.2危险源辨识、分析 企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。 针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动或工艺操作进行危险源辨识、分析。 针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析并合理表述的。 通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。 否决项： 无 查资料、查信息系统： 1、作业活动分析评价记录。 2、设备设施分析评价记录。 3、作业岗位职业病危害风险分级报告。 4、职业病危害因素检测报告。 （注：采用HAZOP、FMEA等其他风险辨识分析方法合理辨识分析风险的亦给予认可，但是辨识分析内容有误或不全的参考本评估标准扣分） （五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准47二、风险分级管控体系建设（400分） 2.3风险评价 风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产实际。 参与评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评价级别正确。 重大风险的确定依据细则、实施指南进行判定。 按照DB37/T 2973—2017中5.5.1进行作业岗位职业病危害风险分级。 否决项： 应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。 查资料、查信息系统： 风险评价准则。 工作危害分析及安全检查表分析评价记录。 作业岗位职业病危害风险分级报告。 询问： 评价人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。 （五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准48二、风险分级管控体系建设（400分） 2.4补充建议措施 针对评价出的不可接受风险，应增加经过评审符合要求的补充建议措施并落实。 否决项： 无 查资料、查信息系统： 工作危害分析评价记录及安全检查表分析评价记录。 作业岗位职业病危害风险分级报告。 现场检查： 整改或补充建议措施落实情况。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准49二、风险分级管控体系建设（400分） 2.5风险分级管控 企业应结合机构设置情况，综合考虑管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度，合理确定各等级风险的管控层级。 根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。 否决项： 抽查或抽考各层级相关岗位当班人员进行询问,5人及以上不了解岗位存在的或者管控的主要危险有害因素、可能导致的事故类型及主要的现有管控措施，评定验收不通过。 查资料、查信息系统： 工作危害分析记录、安全检查表分析记录等资料。 询问： 询问岗位人员是否了解本岗位存在的或者管控的危险源、可能导致的事故类型及现有管控措施，是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害及现有管控措施。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准50二、风险分级管控体系建设（400分） 2.6风险分级管控清单 企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审定发布。 风险分级管控清单的信息内容应符合相关地方标准要求。 否决项： 无。 查资料、查信息系统： 作业活动类风险分级管控清单。 设备设施类风险分级管控清单。 职业病危害风险分级管控清单。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准51二、风险分级管控体系建设（400分） 2.7风险告知 企业应通过有效方式告知企业主要风险相关内容。 对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。 应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。 否决项： 无。 查文件： 风险告知培训记录等资料告知方式及内容 现场检查： 安全风险和职业病危害风险公告栏及安全警示标志。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准52三、隐患排查治理体系(420分) 3.1编制隐患排查清单 生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准应包含风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制措施。 职业病隐患排查清单应参照《用人单位职业病隐患排查治理体系细则》及相应行业实施指南中附录内容编制。 基础管理类隐患排查清单内的排查项目及标准应符合双重预防体系相关地方标准要求。 职业卫生基础管理排查清单应包含《用人单位职业病隐患排查治理体系细则》附录B检查内容及标准。 排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。 否决项： 未按照细则要求将风险分级管控清单中各风险点、危险源的控制措施作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不予通过。 查资料、查信息系统： 生产现场类隐患排查清单。 基础管理类隐患排查清单。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准53三、隐患排查治理体系(420分) 3.2确定排查计划 企业应根据生产运行特点，制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。 否决项： 无。 查资料、查信息系统： 隐患排查计划等资料。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准54三、隐患排查治理体系(420分) 3.3隐患排查实施 企业应按照排查计划，结合安全生产的需要和特点，由各组织级别分别按要求组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录。 隐患排查类型、周期、实施主体应符合通则、细则等地方标准的要求。 查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资料。 否决项： 无。 查资料、查信息系统： 岗位清单、隐患排查表、排查记录等（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准55三、隐患排查治理体系(420分) 3.4一般事故隐患治理 隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容。并以适当方式向从业人员通报隐患信息。 隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。 隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。 否决项： 无 查资料、查信息系统： 隐患排查记录。 隐患通报。 隐患整改通知单。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准56三、隐患排查治理体系(420分) 3.5重大事故隐患治理 经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。 企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,治理方案内容应符合细则的规定，并将治理方案按相关规定上报。 重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果按规定上报有关部门。 重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。 否决项： 根据相关标准，发现应定性为重大隐患而企业未发现或者定性的，验收评定不予通过；重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。 查资料、查信息系统： 重大事故隐患档案（含排查记录、评估报告书、整改方案、复查验收记录等）。 隐患排查治理台账。 现场检查： 查看隐患治理情况及治理效果 （五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准57四、信息化管理（40分） 4.1信息系统应用 企业双重预防体系实现信息化管理，相关信息系统中企业基本信息、双重预防体系相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写完整。 信息系统中，风险分析、评价记录和隐患排查记录完整。 信息系统中，风险分级管控清单和隐患治理台账真实有效。 企业应用自建信息系统应与相关监管部门信息平台实现信息互联互通。 否决项： 无。 查资料、查信息系统： 登录相关系统（包括企业自建系统）对企业填报系统信息情况进行检查。（注：采用系统内不存在的风险辨识分析及评价方法合理辨识的，该项在系统未开发前按缺项处理）（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准58五、持续改进（50分） 5.1评审 企业每年至少对双重预防体系建设情况进行一次系统性评审。 否决项： 无。 查资料、查信息系统： 评审记录或评审报告。 注：企业初始创建阶段进行首次双重预防体系建设评定验收时，本项目可按缺项计。 （五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准59五、持续改进（50分） 5.2更新 企业应适时、及时针对工艺、设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单。 应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐患排查。 否决项： 无。 查资料、查信息系统： 变更通知单 变更前危险源辨识、分析及风险评价记录 风险管控清单 针对变更情况制定的隐患排查表 隐患排查记录及治理台账 现场检查： 现场核查风险管控和隐患排查治理变更情况。 （五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准60五、持续改进（50分） 5.3沟通 企业应建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递风险信息和隐患信息，提高风险管控效果与隐患排查治理的效果和效率。 重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。 否决项： 无。 查文件： 外来人员风险告知卡或记录、风险培训记录等。 询问： 各层级之间是否进行了沟通，各层级及与相关方风险信息、隐患信息沟通采用方式及沟通的效果如何。 （五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准61 备注 1、本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。 2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的评估要点按0分计入总分。每一评估要点的分值扣完为止。 3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。 4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。 5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。 6、本评估标准最终解释权在山东省安监局工商贸处。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准有无实质运行、持续改进……员工掌握度有多少？硬件成果有多少？文件化成果有多少？老板支持力度有多少？全员参与度有多少？六、问题与思考员工掌握度有多少？硬件成果有多少？文件化成果有多少？老板支持力度有多少？全员参与度有多少？感谢您的聆听培训讲师