企业构建双重预防机制建设精品培训二（170页）(1)pptx

企业构建双重预防机制事故回顾2015年8月12日，天津港瑞海公司仓库发生爆炸：173人死亡，千余人受伤，核定直接经济损失68.66亿元人民币，其他损失尚需最终核定。能源化工大数据平台-能化人必备 行业首创，不办会员也可扫码下载。 ※100万+标准规范，国标/行标/ASME/ASTM/国际标准全都有。 ※10万+HSE资料，全网最全，安全标准化/隐患排查/双控/法律法规。 ※10万+化工论文/电力论文/安全论文/环保论文。 ※10万+行业分析报告/图集/规范。 ※10万+行业书籍/教材。更多资料，登录www.cnmhg.com VIP会员尊贵权限 # 100万+标准规范随意下。 # 10万+HSE资料随意下 # 10万+化工论文/电力论文/安全论文/环保论文随意下。 # 10万+行业分析报告/图集/规范随意下。 # 10万+行业书籍/教材随意下。 #更有VIP会员合集专享。关注公众号，随时掌握行业动态加小编微信，进群天天享免费资料。事故回顾东营市山东滨源化学有限公司“8•31”重大爆炸事故 2015年8月31日23时18分，山东滨源化学有限公司（以下简称滨源公司）新建年产2万吨改性型胶粘新材料联产项目二胺车间混二硝基苯装置在投料试车过程中发生重大爆炸事故，造成13人死亡，25人受伤，直接经济损失4326万元。（共计32人受到问责）事故回顾滨州市山东富凯不锈钢有限公司“11•29”重大煤气中毒事故 2015 年 11 月 29 日 17 时 40 分许，位于滨州市邹平县的山东富凯不锈钢有限公司（以下简称富凯公司）发生重大煤气中毒事故，造成 10 人死 亡，7 人受伤，直接经济损失 990.7 万元。（共计27人受到问责）安委办〔2016〕3号 国务院安委会办公室关于印发标本兼治 遏制重特大事故工作指南的通知 二、着力构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制 （一）健全安全风险评估分级和事故隐患排查分级标准体系。 （二）全面排查评定安全风险和事故隐患等级。 （三）建立实行安全风险分级管控机制。 （四）实施事故隐患排查治理闭环管理。文件要求安委办〔2016〕11号 国务院安委会办公室关于实施遏制重特 大事故工作指南构建双重预防机制的意见 二、着力构建企业双重预防机制 （一）全面开展安全风险辨识。 （二）科学评定安全风险等级。 （三）有效管控安全风险。 （四）实施安全风险公告警示。 （五）建立完善隐患排查治理体系。文件要求2017年6月5日山东临沂金誉石化有限公司装卸区一液化气罐车在装卸作业时发生爆炸， 引发着火。5日1时左右，有3辆外省液化石油车进入厂区后，1名驾驶人员违章操作引发 火灾，致使厂区内6个1000立方米的液化气罐燃烧了4个。事故造成10人遇难，9人受伤。事故盘点2017年5月19日潍坊寿光市新丰淀粉有限公司发生粉尘爆炸事故，1人 重伤（后经抢救无效死亡），6人轻伤。事故盘点双重预防机制落实主体责任1、法律法规2、标准规程安全文化危机四伏高度底线思维 红线意识双重预防机制双重预 防机制实施方案辨识危险源确定隐患排 查内容清单编制隐患 排查表排查风险点（一点一表、一企一册）风险 评价风控措施按区域按职能按层级双重预防机制基础工作流程汇报提纲0011002200330044隐患排查治理概念风险辨识05风险分级管控双重预防机制建设流程概 念0101 概念1.1术语和定义 1.1.1 危险源 危险源（hazard） 可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。引自：《职业健康安全管理体系 要求(GB/T28001－2011) 》01 概念（1）危险源的构成根源——具有能量或产生、释放能量的物 理实体。如起重设备、电气设备、压力容 器等等。 状态——包括物的状态和作业环境的状态 二部分。 行为——决策人员、管理人员以及从业人 员的决策行为、管理行为以及作业行为。01 概念（2）危险源的分类——按照标准分 第一种分类：可按照事故发生致因理论，把危险源划分为“第一类危险源” （客体－能量或危险物质）和“第二类危险源”（非客体－导致能量或危险 物质意外释放或泄漏的因素）两类。根据危险源在事故发生、发展中的作用，把危险源划分为两大类。和第一类危险源第二类危险源01 概念在生产现场，产生能量的能量源或拥有能量的能量载体，以及载有有害物 质的载体属于第一类危险源。  第一类危险源的危险性，与有害物质数量的多少、能量强度的大小有密 切关系。  第一类危险源具有的有害物质或能量越多，一旦发生事故其后果越严重， 相反，当其处于低能量状态时比较安全。第一类危险源事故发生的内因01 概念常见的 第一类 危险源①产生、供给能量的装置、设备； 如变电所、锅炉、电炉、转炉等。②使人体或物体具有较高势能的装置、设备或场所； 如起重提升机械，登高作业等。④一旦失控可能产生巨大能量的装置、设备、场所； 如液氧储罐、LNG储罐等。③有害物质和能量载体； 如运动中的车辆、机械的运动部件、吊起的重物、带电的导体等01 概念常见的 第一类 危险源⑤一旦失控可能发生巨大能量蓄积或突然释放的装置、设备或场 所； 如压力容器设备、易产生静电积聚的场所等。⑥危险物质； 如可燃气体、液体、忌水性物质（高温物料）、混合性危险物 质。⑦生产、加工、储存危险物质的装置、设备或场所； 如燃料罐区、制氧车间等。 ⑧人体一旦与之接触，将导致能量向人体意外释放的物体。 如锐利的毛刺、棱角等，人体行动中与之碰擦人体的 动能意 外释放，将使人体受到伤害。01 概念导致约束、限制能量的措施（屏蔽）失控、失效或破坏的各种不安全因素称为 第二类危险源。  一般认为，人的不安全行为和物的不安全状态是造成有害物质或能量意外释 放的直接原因。  从系统安全的观点考察，使有害物质或能量的约束、限制措施失效、破坏的 原因包括人、机（物）、环境和管理缺陷4个方面的因素。第二类危险源事故发生的外因01 概念人的失误可能直接破坏对第一类危险源的控制， 人失误也可能造成物的故障，进而导致事故发生。GB6441-86《企业职工伤亡事故分类标准》中不安全行为13大类：1. 操作错误、忽视安全、忽视警告 3. 使用不安全设备 5. 物体（成品、材料、工具等）存放不当 7. 攀、坐不安全位置 9. 机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作 11. 在必须使用个人防护用品用具的作业或场合中，忽视其使用 13. 对易燃易爆等危险物品处理错误2. 造成安全装置失效 4. 用手代替工具操作 6. 冒险进入危险场所 8. 在起吊物下作业、停留 10. 有分散注意力行为 12. 不安全装束人的不安全行为人、机（物）、环境、管理缺陷第二类危险源01 概念由于性能低下而不能实现预定功能的现象。物的不安全 状态，就是某种故障状态。物的故障可使约束、限制有 害物质或能量的措施失效而发生事故。GB6441-86《企业职工伤亡事故分类标准》中不安全状态4大类： 1. 防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷； 2. 设备、设施、工具、附件有缺陷； 3. 个人防护用品用具——防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官护具、听力护具、 安全带、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷； 4. 生产（施工）场地环境不良。 人的失误会造成物的故障，物的故障也可能诱发人的失误。Ⅲ 危险源类别人、机（物）、环境、管理缺陷物的不安全状态01 概念主要指系统运行的环境因素，如温（湿）度，照明、 粉尘、通风、噪声和振动等物理环境，企业和设备 等软环境等。照明光线不良 作业场所狭窄 交通线路的配置不安全 地面滑通风不良 作业场地杂乱 操作工序设计或配置不安全 贮存方法不安全环境温度、湿度不当不良的物理环境，会引起物的不安全状态或人的不安全行为。Ⅲ 危险源类别人、机（物）、环境、管理缺陷环境因素01 概念指在人-机（物）-环境的安排上出现失误。 在硬件上不能使机和环境保障人的安全； 在软件上没有制定人-机（物）的交互规则或制定的规则被 违反而不能实施，不能消除机对人的伤害。Ⅲ 危险源类别人、机（物）、环境、管理缺陷管理缺陷①工程设计使用的材料有问题，未达到质量要求等，造成物的不安全状态。 ②安全管理不科学，安全组织不健全，安全生产责任制不明确或贯彻不力。 ③安全工作流于形式,出了事故抓一抓，上级检查抓一抓，平常无人负责。安全措施不落实，不 认真贯彻安全生产的方针。 ④对职工不进行思想教育，劳动纪律松弛。 ⑤忽略防护措施，机器设备无防护保险装置，安全信号失灵，通风照明不合要求，安全工具不 齐备，存在的隐患没有及时消除。 ⑥分配工人工作缺乏适当程序，用人不当。 ⑦安全教育和技术培训不足或流于形式，对新工人的安全教育不落实。 ⑧安全规程、劳动保护法规实施不力，贯彻不彻底，没有作到横向到边，纵向到底。 ⑨事故应急预案不落实，对事故报告不及时，调查、处理不当，法制观念不强，执法不严等。01 概念总是同时出现第一类危险源第二类危险源01 概念人员伤亡第一类危险源第二类危险源释放出的有害物质或能量数量和强度可 能 性人失误 物故障 环境不良 管理缺陷人员伤亡难易严 重 程 度01 概念第二种分类：按GB6441-86《企业职工伤亡事故分类标准》，综合考虑起因物、引 起事故先发性的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将危险因素与危害因素分为20类：（2）危险源的分类——按照标准分01 概念01 概念第三种分类： 按GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》， 将生产过程的危险与有害因素分为4类：环境因素  人的因素 物的因素 环境因素  管理因素 人的因素 人的因素“核心”模型管理因素物的因素（2）危险源的分类——按照标准分01 概念按GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》分类人的因素 1.1 心理、生理性危险和有害因素 1.2 行为性危险和有害因素01 概念01 概念物的因素 2.1 物理性危险和有害因素 2.2 化学性危险和有害因素 2.3 生物性危险和有害因素按GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》分类01 概念01 概念01 概念按GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》分类 环境因素 3.1 室内作业场所环境不良 3.2 室外作业场地环境不良 3.3 地下（含水下）作业环境不良 3.4 其他作业环境不良01 概念01 概念按GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》分类 管理因素 4.1 职业安全卫生组织机构不健全 4.2 职业安全卫生责任制未落实 4.3 职业安全卫生管理规章制度不完善 4.4 职业安全卫生投入不足 4.5 职业健康管理不完善 4.6 其他管理因素缺陷01 概念01 概念1.1术语和定义 1.1.2 风险 风险（risk） 发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的 严重性的组合。 风险评价（risk assessment） 对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对 风险是否可接受予以确定的过程。 引自：《职业健康安全管理体系 要求(GB/T28001－2011) 》01 概念说明1： （1）风险是危险源的属性，危险源是风险的载体； （2）风险管理是企业安全管理的核心。企业一切的安全事务 （建章立制、安全培训、安全检查等）最终目的都是为了控制 风险； （3）风险管理——是指开展危险源辨识、风险评价以及采取 风险控制措施策划与实施的全过程。01 概念说明2： （1）控制风险首要任务是控制和减少事故发生的可能性，其次是减弱事故 后果。 （2）影响可能性大小的首要因素是管理状态，在未采取减弱事故后果的措 施前，后果的大小往往是可以客观推定的。 （3）事故发生的可能性小，而后果严重，则风险很大； 事故发生的频次高，而后果相对较轻，则风险很大； 事故发生的可能性趋向无穷小，即使客观后果严重，则风险很小； 但不论后果多么轻微，在风险控制上均应期望可能性趋向无穷小。01 概念1.1术语和定义 1.1.3 可接受风险 可接受风险（acceptable risk） 根据组织法律义务和职业健康安全方针已被组织降至可容许程度的风险。 引自：《职业健康安全管理体系 要求(GB/T28001－2011) 》注：（1）安全具有相对性。 （2）风险控制水平只能实现更低，“零风险”的目标是不可能实现的。 （3）可接受风险与不可接受风险也是相对的。01 概念1.1术语和定义 1.1.4 风险点（hazard site） 基于现有安全知识、安全经验、法规及标准要求、事故教训等，运用 “头脑风暴法”确定的伴随较大风险的部位、设施、场所、区域等的物理实 体、作业环境或空间。01 概念1.1术语和定义 1.1.4 风险点（hazard site） 注1：安全“头脑风暴法”（简称BS法，Brain-storming），即由企业负责人、 安全管理人员、相关技术职能部门人员、一线相关人员组成的（必要时，邀请外部专 家参与），一般在安全管理部门人员主持下，对安全管理及安全技术方面存在的问题、 原因分析以及解决方法等做出的、达成共识的集体判断方法。 注2：排查风险点的目的是确定企业实施风险管理的重心，即由于存在使用易燃 易爆危化品、原辅物料易发火灾、电气设备集中、工艺复杂、作业环节多、现场作业 人员集中、对作业人员安全要求高、行业或自身已有事故教训等因素而应被企业确定 为风险管控重点的部位、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。01 概念1.1术语和定义 1.1.4 风险点（hazard site） 注3：风险点亦称风险源，如原料罐区、液氨站、变配电室、危化品仓库；合成 氨装置的冷凝器、换热器；冶金企业的煤气柜、转炉；矿山炸药库、提升机房、水泵 房、井下中央变电室、风机房、采场、井底车场、尾矿库等。 注4：排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关 联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控 制措施是风险分级管控的核心。01 概念关于“风险点”与“危险源”关系问题！ 危险源存在于风险点中。比如煤气柜就是企业的风险点， 煤气柜柜体本身的安全措施要求、煤气柜相关作业活动等就是 该“风险点”中的各类危险源（人、物、管理、环境等）。 注1：“点”大“源”小； 注2：“点”与“危险源辨识范围或对象”存在重合的可能； 注3：企业“危险源辨识范围或对象”是要求无缝隙、全覆盖。01 概念风险点划分原则A 设施、部位、场所、区域 风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范 围清晰”的原则，工贸企业风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产车 间或装置、公辅设施等功能分区进行划分。对于规模较大、工艺复杂的系统 可按照所包含的工序、设施、部位进行细分。 示例：按区域场所划分如原料仓库、生产车间、成品仓库、储罐区、制冷车 间、污水处理场、锅炉房等；按工序划分如纺织行业的前纺工序、织造工序 等；按设施划分如除尘系统等；按部位划分如铁合金生产企业的炉前部位、 炉面部位等。01 概念A 操作及作用活动 对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规 和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作 为风险点。风险点划分原则示例：高温熔融金属吊运、危险区域动火作业、受限空间作业等危险作业。01 概念1.1术语和定义 1.1.5 事故隐患 accident potential 隐患，含义是隐蔽、隐藏的祸患。即为失控的危险源，是指伴随着现实风 险，发生事故的概率较大的危险源。隐患一般包括人（人的不安全行为）、物（物 的不安全状态）、环（作业环境的不安全因素）、管（安全管理缺陷）等4个方 面。 1.1.6 事故隐患排查治理 通过制定事故隐患分类规定、确定事故隐患排查方法和事故隐患风险评价标 准，并对不同风险等级的事故隐患采取不同的治理措施，即为隐患排查治理。隐 患排查治理措施一般包括：法制措施、管理措施、技术措施、应急措施等四个层 次。01 概念隐患分类 按照隐患的危险程度，参照《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》 （安监总局令 第16号），分为一般隐患和重大隐患。其中：  一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐 患。  重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业， 并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产 经营单位自身难以排除的隐患。01 概念1.1术语和定义 1.1.7 重大危险源 major hazards 重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品， 且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装 置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个 （套）生产装置、设施或场所。01 概念1.2 危险源、事故隐患与重大危险源包含关系1. 危险源包括事故隐患与重大 危险源； 2 .事故隐患是危险源，危险源 不一定是事故隐患； 3 .重大危险源不一定伴随着事 故隐患。01 概念1.3 危险源、隐患与事故之间的逻辑关系危险源失控会演变成事故 隐患，事故隐患得不到治理就 会发生量变到质变的过程，质 变到一定程度，就会发生事故 （财产损失或人员伤亡）。事故未遂事故事故隐患事件1.3 危险源—隐患—事故的演变过程03 风险分级管控01 概念示例： 1、该龙门吊是危险源，因为它带有能量（电 能），同时它能使物体带有势能和动能。 2、完好的设备是危险源，但没有构成隐患。 3、但当钢丝绳出现断丝现象时，就出现了隐 患，但断丝数较少时（尤其载荷小时），虽 然存在隐患，但不会发生事故。 4、当断丝数目增加到一定的量，尤其是载荷 过大时，就会发生断绳事故。01 概念危险源事故安全措施隐患失控状态01 概念1.5 危险源、隐患关系示例01 概念01 概念01 概念01 概念01 概念风险识别0202 风险识别风险辨识、分级管控过程排查风险点辨识危险源风险评价 与分级制定实施 风控措施全面系统辨识风险分级与管控排查伴随风险的部位、场所、设备、设施或 区域。编制风险点排 查清单。按照人、物、 环境和管理四 个层面进行危 险源辨识。 编制危险源辨 识清单。对危险源进行 风险评价，确 定重大风险。 编制风险评价 与分级管控信 息表。按照技术、管理、 防护和应急处置逻 辑顺序制定实施完善的风险控制措施。编制本单位的风险 库。02 风险识别2.1 风险点排查 工贸企业应按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表XXX公司风险点排查清单 酿造 车间风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动 或上述几种方法的结合等进行。02 风险识别2.2 危险源辨识的定义 危险源辨识（hazard identification） 识别危险源的存在并确定其特性的过程。引自：GBT28001-2011 《职业健康安全管理体系 要求》02 风险识别危险源辨识的思路存在什么危害（危险源）？ 谁（什么）会受到伤害？ 伤害怎样发生？02 风险识别危险源辨识的思路 简单讲就是找到它，并对有关性质做出判定。 （1）识别危险源的存在：有没有？在哪里？是什么？ （2）确定其特性：状态是好是坏？诱发那种事故？谁会受到伤害？等等。 （3）过程：过程意味这需要先后顺序，即有定义、有标准、有识别的方法； 有组织、有人员、有时间、有处置等等。02 风险识别危险源与事故模型控制措施失效 (覆盖层老化)防护失败 (手套老化) 对象 如操作人员事故 ! 危险源 如热的管道02 风险识别风 险 辨 识 不 到 位潜 在 风 险 演 变 成 事 故02 风险识别常规活动： 是按组织策划的安排在正常状态下实施的活动。 如出料、切换、清罐（塔、器）、加料、提（降）负荷及重要参数的调 整、巡检和作业现场清理等按既定要求和计划实施的生产运行活动以及按计 划的安排进行的设备设施的维护保养活动等。 非常规活动： 是组织在异常和紧急情况下实施的临时抢修、突然停电、水、气 （汽）的处理等活动。 如生产设备出现故障而进行的活动。2.3 危险源辨识的范围02 风险识别危险源辨识过程中的要点 危险源的辨识要防止遗漏，不仅要分析正常生产、操作时的危险因 素，更重要的是要充分考虑3种时态和3种状态下潜在的各种危险，分析 约束失效，设备、装置破坏及操作失误可能产生严重后果的危险因素。 即危险源辨识应考虑以下几个方面的内容：  三种状态：正常、异常、紧急；  三种时态：过去、现在、将来；  七种安全危害：机械能、电能、热能、化学能、放射性、生物因素、人机工程因素（生理、 心理）。  七种环境因素：大气、水体、土壤、噪音、废物、资源和能源、其他。02 风险识别02 风险识别02 风险识别第一步• 识别出本岗位涉及的所有设备设施、作业活动，并进行详细分 类、记录；第二步• 识别出每项活动可能发生的事故类别；第三步• 针对识别出的每项事故类别，辨识出可能造成此类事故的危险 源，并详细记录；2.4 危险源辨识步骤02 风险识别危险源辨识 **公司**岗位作业清单**岗位作业内容及危险源02 风险识别危险源辨识 **公司主要设备清单消防设备安全检查表02 风险识别危险源辨识 对每项工作任务所需要的作业步骤进行划分，作业步骤的划分要合理，每个 作业步骤均应有明确的作业目的进行界定，以防作业步骤划分的过粗或过细，一 般限定在3-10步为宜。 XXXX公司作业步骤确认清单危险源辨识 XXXX公司危险因素辨识清单 酿造 车间或班组 投料间 风险点02 风险识别02 风险识别识别危险源的存在根源状态能量（能源或能量载体） 危险物质人的不安全行为 物的不安全状态确定其特性02 风险识别2.5 危险源辨识的方法 常用的辨识方法包括但不限于以下几种： • a)询问、交淡； • b)查阅有关址录， • c)现场观察； • d)获取外部信息； • e)工作危害分析（JHA）； • f)安全检查表（SCL）； • g)危险与可操作性研究(HAZOP)； • h)事件树分析(ETA)； • i)故障（事故）树分析(FTA)。02 风险识别2.5 危险源辨识的方法 2.5.1 工作危害分析（JHA） •JHA主要用于日常作业活动的风险分析，辨识每个 作业步骤的危害； •目的：根据风险分析结果，制定控制措施，编制作 业活动安全操作规程，控制风险。02 风险识别定期评审控制措施风险分析识别每个工作步骤的潜在危害和后果分解工作步骤选定作业活动工作危害分析 （JHA）2.5.1工作危害分析（JHA）02 风险识别工作危害分析(JHA)记录表单位： 气分车间 工作岗位：液化汽脱硫醇工作任务：原料泵切换（P—101）02 风险识别2.5 危险源辨识的方法 2.5.2 安全检查表分析（SCL） 是基于经验的方法 安全检查表是一份进行安全检查和诊断的清单。它由一些有经验 的、并且对工艺过程、机械设备和作业情况熟悉的人员，事先对检 查对象共同进行详细分析、充分讨论、列出检查项目和检查要点并 编制成表，以便进行检查或评审 。 安全检查分析表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操 作规程的分析，02 风险识别2.5.2 安全检查表分析（SCL） 安全检查表的编制程序 （1）确定人员。要编制一个符合客观实际，能全面识别系统危险性的安 全检查表，首先要建立一个编制小组，其成员包括熟悉系统的各方面人 员； （2）熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和 已有的安全卫生设施； （3）收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统 过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据； （4）判别危险源。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析 潜在的危险因素； （5）列出安全检查表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训 以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，然后按照一定的要 求列出表格。02 风险识别2.5.2 安全检查表分析（SCL） 安全检查表编制依据有关标准、规程、规范规定 国内外事故案例 系统分析确定的危险部位及防范措施 分析人员的经验和可靠的参考资料 研究成果,同行业检查表等02 风险识别安全检查分析（SCL）记录表单位： 区域/工艺过程： 分析人员： 装置/设备/设施： 日期： 风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制风险分级管控033.1 风险评价与分级 各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别， 分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其他级数评价级别的企业在进行 风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。  E级5级蓝色可接受危险  D级4级蓝色轻度危险：属于低风险  C级3级黄色显著危险：属于一般风险，  B级2级橙色高度危险：属于较大风险  A级1级红色极其危险：属于重大风险03 风险分级管控03 风险分级管控数学表达式为：R=L×S R—代表风险值； L—代表事故发生的可能性； S—代表事故后果严重性。风险矩阵分析法（简称LS），R=L×S，其中R是风险值，事故发生的可能 性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大， 说明该系统危险性大、风险大。3.1.1 风险矩阵分析法（ LS ）03 风险分级管控事故发生的可能性（L）判定准则03 风险分级管控事件后果严重性（S）判定准则03 风险分级管控安全风险等级判定准则（R）及控制措施03 风险分级管控风险矩阵表03 风险分级管控风险矩阵评价法（ LS法 ） 与JHA的结合：工作危害分析（JHA）+评价记录03 风险分级管控风险矩阵评价法（ LS法 ） 与SCL的结合：安全检查表分析（SCL）+评价记录03 风险分级管控3.1.2 作业条件危险性评价法（LEC）在具有潜在危险环境中作业的危险性，以及评价的环境与某些作为参考环 境的对比基础，将作业条件的危险性作为因变量（D），事故发生的可能性 （L）、人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）及事故后果的严重性（C）作 为自变量，确定了它们之间的函数式。 D=L×E×C 作业条件危险性评价法，根据实际经验得出三种因素的各种不同情况的分数值， 采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的方法，然后根据公式计算出其危 险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一 种评价方法。 D值（风险值）越大，说明该作业活动危险性大、风险大。03 风险分级管控表1：事故事件发生的可能性（L）判定准则03 风险分级管控表2：暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则03 风险分级管控表3：发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则03 风险分级管控表3：风险等级判定准则（D）及控制措施03 风险分级管控XXXX公司危险因素风险评价信息表 酿造车间/班组投料间风险点03 风险分级管控3.2 风险分级管控要根据风险评估的结果，针对安全风险特 点，从组织、制度、技术、应急等方面对安全 风险进行有效管控。 企业 要对安全风险分级、分层、分类、分专业 进行管理，逐一落实企业、车间、班组和岗位 的管控责任03 风险分级管控3.2 风险分级管控 安全风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管 控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风 险管控方式。  风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术 含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。  上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。  风险管控层级可进行增加或合并，企业应根据风险分级管控的基本原则，结 合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。3.2 风险分级管控  E级5级蓝色可接受危险：属于低风险，班组、岗位管控。  D级4级蓝色轻度危险：属于低风险，由公司的基层工段、班组、岗位负责 控制管理。  C级3级黄色显著危险：属于一般风险，公司、部室（车间上级单位）关注 并负责控制管理，由所属车间、科室具体落实。  B级2级橙色高度危险：属于较大风险，公司重点控制管理，由安全主管部 门和各职能部门根据职责分工具体落实。对存在易燃易爆或高温融熔金属且现 场作业人员10人以下的场所应定为存在较大风险。  A级1级红色极其危险：属于重大风险，由公司具体组织落实控制管理。对 构成重大危险源、存在易燃易爆或高温融熔金属且现场作业人员10人以上的场 所应定为存在重大风险。03 风险分级管控03 风险分级管控3.2 风险分级管控 XXXX公司（酿造车间）风险分级管控信息表03 风险分级管控3.2 风险分级管控XXXX公司重大风险信息记录表3.2 风险分级管控  绘制企业、区域安全风险空间分布图：03 风险分级管控XX公司安全风险四色分布图（示例）03 风险分级管控3.3 风险控制 风险控制措施工程控制 管理（行政）控制 个体防护控制 应急控制03 风险分级管控3.3.1 工程控制（1）消除或减弱危害——通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施； ↓ （2）密闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭； ↓ （3）隔离——通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开； ↓ （4）移开或改变方向——如危险及有毒气体的排放口。03 风险分级管控3.3.2 管理（行政）控制（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等； （2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）； （3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）； （4）警报和警示信号； （5）安全互助体系； （6）培训； （7）风险转移（共担）。03 风险分级管控3.3.3 个体防护（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、 绝缘鞋、呼吸器等； （2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施； （3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品； （4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。03 风险分级管控3.3.4 应急控制（1）应急风险的控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大的一类，关 键原因在于“急”，“急”到无法进行充分的风险分析，“急”到人容易判断和 决策失误； （2）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前的分析和应急准备； （3）编制应急预案的目的重在“防”。确认和提高应急事件所在位人员的应急能 力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。03 风险分级管控停止使用有害物质或以无害物代替改用危害性低的物质隔离人员或危害 变更工艺减小危害性局限控制（如分散危险）工程技术控制个体防护 个体防护 管理控制消除危险 危害降低危险 危害风险控制措施的采取顺序03 风险分级管控风险管控的流程 辨识危险03 风险分级管控风险评估03 风险分级管控然后消除危险03 风险分级管控或者寻找替代物03 风险分级管控或者遏制（控制）03 风险分级管控或者自我保护03 风险分级管控3.4 公示教育 建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风 险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能 引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式 等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警 示标志，并强化危险源监测和预警。 根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中 存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关 方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。风险公告风险培训03 风险分级管控危险因素告知卡（示例）03 风险分级管控岗位风险告知牌（样式）03 风险分级管控03 风险分级管控隐患排查治理0404 隐患排查治理4.1 隐患排查治理 按照企业隐患排查治理制度，各级部门和单位对照隐患排查表， 分级开展排查治理工作，建立隐患排查治理记录台账。隐患分级排查： 重大风险点较大风险点一般风险点 低风险点公司级车间级 专业级班组级 岗位级04 隐患排查治理第一步 编制隐患排查治理清单或标准依据。 方法1：针对风险分级管控过程中的“主要管控措施”变成清单中“隐患排查标准” 隐患排查清单（样表1）04 隐患排查治理第一步 编制隐患排查治理清单或标准依据。 方法2：根据法律法规标准要求，按照场所、区域、部位分别编制隐患排查内容 隐患排查清单（样表2）04 隐患排查治理第二步 实施隐患排查。 各相关层级的部门和单位对照隐患排查，并题写隐患排查治理记录表。04 隐患排查治理第三步 隐患排查治理通知单 每次隐患排查工作结束后，尽快下发隐患排查治理通知单。涉及重大 事故隐患的，注明”重大“ 字样。04 隐患排查治理第四步 事故隐患整改反馈信息表 被通知单位应根据隐患排查治理通知单要求完成隐患整改，并填 写“事故隐患整改反馈表”。尤其要对隐患存在原因进行分析，以便 制定整改措施的系统性。04 隐患排查治理第五步 隐患排查治理公示。 在安全宣传橱窗或其它明显部位，对每次排查出的事故隐患整治情况进行公示。04 隐患排查治理第六步 事故隐患分类汇总表 企业应建立健全事故隐患管理台账，填写事故隐患分类汇总表。04 隐患排查治理4.2 排查范围与方法 企业隐患排查的范围应包括所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施 和活动。 企业应根据安全生产的需要和特点，采用综合检查、专业检查、季节性检查、节 假日检查、日常检查等方式进行隐患排查。隐患排查的最有效途径是企业制定正向激励措施和隐患排查机 制。发动全员参与，交给一线班组长乃至操作人员方法。 隐患在现场，风险在一线。04 隐患排查治理综合性检查应由相应级别的负责人组织 以落实岗位安全责任制为重点，各专业 共同参与的全面安全检查。厂级综合性 安全检查每季度不少于1次，车间级综 合性安全检查每月不少于1次。专业检查分别由各专业部门的负责人 组织本系统人员进行，主要是对锅炉、 压力容器、危险物品、电气装置、机械 设备、构建筑物、安全装置、防火防爆 、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查 。专业检查每半年不少于1次。 日常检查分岗位操作人员巡回检查和管 理人员日常检查。岗位操作人员应认真 履行岗位安全生产责任制，进行交接班 检查和班中巡回检查，各级管理人员应 在各自的业务范围内进行日常检查。 季节性检查由各业务部门的负责人组织 本系统相关人员进行，是根据当地各季 节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电 、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进 行预防性季节检查。节假日检查主要是对节假日前安全、 保卫、消防、生产物资准备、备用 设备、应急预案等方面进行的检查。安全检查形式和内容04 隐患排查治理隐患排查实例 1 变配电室  现场检查各种改安全用具及安全标志牌是否齐全完好,是否定置合理存放,每组接地线 均应编号,并固定定置存放。安全用具有定期检验资料,并粘贴在安全用具的明显处。现场 图片 配电室内安全用具未规 范放置，未定期检测。04 隐患排查治理隐患排查实例1 变配电室  现场检查各种改安全用具及安全标志牌是否齐全完好,是否定置合理存放,每组接地线均 应编号,并固定定置存放。安全用具有定期检验资料,并粘贴在安全用具的明显处。04 隐患排查治理隐患排查实例 1 变配电室  门、窗、通风口应装设网孔小于10mm×10mm金属网，门应设置防小动物进入的装置。 现场 图片配电室出入口无挡板， 出口被杂物阻挡。04 隐患排查治理隐患排查实例 变压器、 高压开关柜、 低压开关柜操作地面应铺设绝缘胶垫。现场 图片配电室内堆放杂物， 未铺设绝缘垫。04 隐患排查治理隐患排查实例1 变配电室  采光窗、 通风窗、 门、 电缆沟等处应设置防止雨、 雪和小动物进入的阻挡 设施。。电缆穿墙孔洞未封堵。现场 图片04 隐患排查治理隐患排查实例 1 变配电室04 隐患排查治理隐患排查实例2 动力照明箱、柜、板  落地式配电箱的底部宜抬高，高出地面的高度室内不应低于50mm,，室外不应低于 200mm；其底座周围应采取封闭措施，并应能防止鼠、蛇类等小动物进入箱内。。落地式配电箱未封闭现场 图片04 隐患排查治理隐患排查实例2 动力照明箱、柜、板  标识器件标明被控设备编号及名称、或操作位置，并与实际相符；  应统一编号，门上应有“当心触电”安全警示标识。未编号，缺少控制对象名 称标识及安全警示标识。现场 图片04 隐患排查治理隐患排查实例 2 动力照明箱、柜、板  箱体外壳应可靠接地（零），装有电器元件的箱门应与箱体用软铜线可靠连接。箱门与箱体未用软铜线可 靠连接。现场 图片04 隐患排查治理隐患排查实例2 动力照明箱、柜、板  箱（柜、板）前方（或下方）1.2m的范围内应无障碍物；当工艺布置有困难时， 照明箱可减至0.8m。配电柜前被工器 具等阻挡。 现场 图片04 隐患排查治理隐患排查实例2 动力照明箱、柜、板  箱柜内应有“动力原理接线图”，标识电器装置的型号、规格、保护电气装置整定值，所控 对象的名称、编号等，且与实际相符合。04 隐患排查治理隐患排查实例  仓储  货物堆放应按照“五距”规定存放。《仓储场所消防安全通则》（GA 1131）墙距、柱距不 符合规范要求。 现场 图片04 隐患排查治理隐患排查实例  防护罩  设备外露旋转部件均应设置齐全、可靠的防护罩。《机械制造企业安全生产标准化规范》（AQ T 7009）皮带传动部位无防 护罩现场 图片04 隐患排查治理隐患排查实例 工业气瓶气瓶无防震圈、防倾倒措施， 氧气、乙炔气瓶安全间距不足5 米。现场 图片气瓶胶管破损。《气瓶安全监察规程》《机械制造企业安全生产标准化规范》（AQ T 7009）04 隐患排查治理隐患排查实例  消防设施灭火器被遮挡现场 图片04 隐患排查治理隐患排查实例 消防设施 手提式灭火器顶部离地面高度不应大于1.50m，底部离地面高度不宜小于0.08m。灭火器设置高度超过1.5m现场 图片 《建筑灭火器配置设计规范》 (GB 50140)04 隐患排查治理发现不了隐患就是最大的隐患……04 隐患排查治理隐患排查治理 通过风险辨识，制定风险分级管控清单汇总表，导入系统；  建立隐患排查治理清单；  运行信息平台，实施分级管控和隐患排查治理，及时将风险管控和隐患治 理情况录入信息平台。风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制信息平台运行风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制风险分级管控清单导入模板（参考）信息平台运行风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制双重预防机制建设流程0505 双重预防机制建设流程 管风险：以风险辨识和管控为基础，从源头上辨识风险、分级 管控风险，把安全风险管控挺在隐患前面。第二道防火墙 治隐患：以隐患排查和治理为手段，排查风险管控过程中出现 的缺失、漏洞和风险控制失效环节，把隐患排查治理挺在事故前 面。第一道防火墙建设双重预防机制---“构筑两道防火墙”05 双重预防机制建设流程建设双重预防机制---“构筑两道防火墙”安 全 状 态第一位的措施第二位的措施危险源第一道防火墙控 制 风 险消 灭 隐 患隐患 失控事故 失控第二道防火墙早期应急处置风险分级管控隐患排查治理辨识 受控排查 治理风险分级管控 基于风险的非强制性思维 管控过程风险分级管控与隐患排查治理区别与联系 区别与联系隐患排查治理 基于后果的强制性思维 管控结果05 双重预防机制建设流程05 双重预防机制建设流程风险分级管控与隐患排查治理权重比较 提示：不论是风险分级管控管控还是隐患排查治理，责任主体均是企业 。但考虑到当前企业安全管理认知水平和事故预防的迫切性，在隐患治理方 面均需要政府的强力督导和执法监管。05 双重预防机制建设流程5.1 前期准备成立双重预防机制建设机构 明确双重预防机制建设工作目标 确定双重预防机制建设覆盖范围 制定双重预防机制建设总体计划 建设目标与企业的绩效考核挂钩构建 双重 预防 机制05 双重预防机制建设流程5.2 建设的四个阶段•双重预防机制建设的改进阶段•双重预防机制建设的执行阶段 •双重预防机制建设的检查阶段•双重预防机制建设的策划阶段05 双重预防机制建设流程5.2.1 策划阶段 双重预防机制建设的策划阶段Ⅰ 需要成立强有力的双重预防机制建设推贯组织机构，企业负责人、各部门负 责人都加入到领导小组，按照双重预防机制建设目标倒排工作计划。 企业负责人和各部门负责人牵头，按照双重预防机制建设要求完善基础工作。 企业各部门密切合作及全体员工共同参与，结合现有的部门职能分工合理的 分配双重预防机制具体任务的执行部门。 邀请专业的辅导机构对企业员工进行不同层次的双重预防机制教育培训，并对培训效果进行考核05 双重预防机制建设流程双重预防机制执行文件易操作，组织企业的专业骨干基于风险评估、合 理分配有限资源、优化人机组合，制定适合企业的双重预防机制执行文件， 不因机构变动、人员更换影响整个企业双重预防机制的运作。5.2.1 策划阶段 双重预防机制建设的策划阶段 Ⅱ05 双重预防机制建设流程5.2.2 执行阶段 双重预防机制建设的执行阶段 按照“写我所做，做我所写，记我所做”的原则，执行企业根据双重预 防机制要求建立起来的相关标准、制度、规定和支持性记录、表格等文件， 通过风险评估、工作标准、作业指导书等手段把双重预防机制要求融入到 普通员工的日常工作中。05 双重预防机制建设流程依据年度工作计划，通过自查或邀请外部单位检查的方式，采取专业检 查或综合检查的手段，对双重预防机制建设具体任务的依从性进行评估。 总结具体任务执行依从性高的工作经验，提高工作效率。 分析具体任务执行依从性低的原因，提出改进措施，明确整改负责人和 整改时间，推动双重预防机制建设的整体提高。5.2.3 检查阶段 双重预防机制建设的检查阶段05 双重预防机制建设流程5.2.4 改进阶段 双重预防机制建设的改进阶段 通过定期的内部审核或外部审核，组织安全生产管理专家对企业双重预 防机制建设的整体效能进行评估，发现双重预防机制建设的亮点和改进机 会，推动双重预防机制建设水平不断提高。 双重预防机制是一个闭环管理、持续改进的系统，每个具体任务和每项 工作既相互独立明确分工，又互相联系整体效能，都是通过一个完整的 PDCA循环，来达到整体效能最大化的共同目标。05 双重预防机制建设流程5.3 双重预防机制建设成效推行双重预防机制 • 让员工明白自己岗位的风险管控流程和隐患排查治理方法，明白自己在 双重预防机制运作流程中的位置和作用，明确知道上道工序的验收标准和下 道工序的准备要求。 推行双重预防机制建设 • 把每个员工的工作都纳入到了整体效能中，提高员工的责任心和自豪感， 让员工切实感受到推行双重预防机制能有效防范工作风险、提高工作效率、 改善生活品质。谢 谢