管理体系审核培训（52页）pptx

EHS管理体系审核本课程主要内容能源化工大数据平台-能化人必备 行业首创，不办会员也可扫码下载。 ※100万+标准规范，国标/行标/ASME/ASTM/国际标准全都有。 ※10万+HSE资料，全网最全，安全标准化/隐患排查/双控/法律法规。 ※10万+化工论文/电力论文/安全论文/环保论文。 ※10万+行业分析报告/图集/规范。 ※10万+行业书籍/教材。更多资料，登录www.cnmhg.com VIP会员尊贵权限 # 100万+标准规范随意下。 # 10万+HSE资料随意下 # 10万+化工论文/电力论文/安全论文/环保论文随意下。 # 10万+行业分析报告/图集/规范随意下。 # 10万+行业书籍/教材随意下。 #更有VIP会员合集专享。关注公众号，随时掌握行业动态加小编微信，进群天天享免费资料。EHS管理体系审核概论（一）EHS管理体系审核术语 审核：系统地、独立的和文件化的过程，通过获取审核证据和评价，客观地判定审核准则实现的程度。 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。 EHS管理体系审核概论审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 EHS管理体系审核：依据职业健康安全体系审核准则对组织的EHS管理体系的符合性、有效性进行客观评价的系统的、独立的并形成文件的过程。 EHS管理体系审核概论（二）EHS管理体系审核的分类: 第一方审核：以组织自己的名义进行的审核，即内部审核 第二方审核：以客户的名义进行的审核或以供方的名义接受的审核 第三方审核：以第三方名义进行的审核（外部验证机构）EHS管理体系审核概论（三）EHS管理体系审核作用 第一方审核：为顺利通过第二、三方审核做好准备 保持、持续改进环境健康安全管理体系 第二方审核：选择、评价、认可供应商(承包方) 促进供应商改进环境健康安全管理体系 第三方审核：得到符合ISO14001&45001标准的认证 减少重复审核和不必要的开支 识别改进机会，促进环境健康安全管理体系的持续改进 EHS管理体系审核概论（四）体系审核范围 注: 审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述 实际位置：是指受审核方的坐落位置或审核活动所在的地理 位置，包括固定位置和流动位置。 组织单元：指的是受审核的管理体系所涉及组织部门或职能 岗位。 活动和过程：指的是受审核的管理体系所涉及的活动和过程， 特别是管理体系所涉及的产品有关的过程或活 动,如环境监测等。 覆盖的时期：指的是受审核的管理体系实施或运行的时间段. 针对每一次具体的审核. 审核范围应形成文件,包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述.EHS管理体系审核步骤EHS管理体系审核步骤审核准备阶段 EHS管理体系审核步骤成立审核组——管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。 审核组组长 资格：必须经过培训并考试合格的内部环境健康安全体系审核员； 业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解； 工作经验：比起审核员来要有较多的审核经验； 组织能力：应有组织管理整个审核工作的能力。 年度审核计划 （内部审核的方法） 按部门审核：审核以部门为主，在一个部门审核与部门有关的条款。 按照过程审核：以体系过程为主，每个过程的审核会涉及与此过程有关的部门。 集中审核：在一次审核计划中覆盖全部的体系所覆盖的范围。 滚动审核：按照的时间安排，每月都安排部分的审核，每年都覆盖全部的审核范围。 EHS管理体系审核步骤EHS管理体系审核步骤EHS管理体系审核步骤现场审核计划——案例 15编号：R822102 序号：EHS管理体系审核步骤现场审核计划——范例 EHS管理体系审核步骤EHS文件初步审核 收集与受审核部门的环境健康安全活动有关的程序文件（包括公用的程序文件）、作业指导书、法律法规及其他要求，EHS管理手册等； 环境因素及重要环境清单、危险源清单、目标指标和管理方案。 需要时还要收集：环评报告、“三同时”验收报告、消防验收、厂区平面图、组织架构、组织机构代码、地理位置图、工艺流程图等  通过文件审核，审核员了解受审核方的基本情况，为顺利审核做好准备。  检查表EHS管理体系审核步骤检查表编写要点对照标准、手册、程序选择典型的问题抽样应有代表性时间要留有余地检查表应有可操作性按过程审核，应包含涉及的部门 按部门审核，应包含涉及的要求EHS管理体系审核步骤检查表编写 —— 范例 19EHS管理体系审核步骤检查表的作用: 保持审核目标的清晰和明确。 保持审核内容的周密和完整。 保持审核节奏和连续性。 减少审核员的偏见和随意性。 检查表的运用 不能事前通报受审核方； 不可逐条照本宣科； 不可完全抛开检查表； 当发现新情况时，应调整检查表内容。EHS管理体系审核步骤实施审核首次会议现场审核审核组会议末次会议EHS管理体系审核步骤首次会议——要求 准时，简短，明了，不超过半小时； 获得受审核方的理解与支持； 由审核组长主持会议。 首次会议——参加人员 审核组全体人员； 高层管理者（必要时）； 受审核部门代表及主要工作人员； 管理者代表； 陪同人员。 EHS管理体系审核步骤首次会议——内容 会议开始：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话； 人员介绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各受审核部门介绍陪同人员； 重申审核目的和范围：明确审核的目的，审核的依据，审核将涉及的部门； 现场审核计划的确认：现场审核计划不宜做大的改动，征得各受审核部门的最后确认； 强度审核的原则：强调审核的客观、公正性，说明审核是抽样的过程，说明相互配合的重要性，提出不合格的报告形式。 会议结束：确定末次会议的时间、地点、出席人员，审核组长致谢。EHS管理体系审核步骤现场审核 客观证据： 客观证据在事实基础上通过观察、衡量、检测或其它方式所获得的被证明为正确的信息——基于所见事实。 获取客观证据的方法 现场观察/查看文件化的信息/提问/演示 观察 执行结果的有效性 设备运转 人员操作 产品/原材料/中间品储存状态 提问 开放式问题（5W-1H） EHS管理体系审核步骤现场审核 聆听： 专注 努力理解问题 少说多听 认真记录讲话提纲 信息的记录： 有效的利用检查表记录获取的信息 记录的同时和被审核方、陪同人员确认审核发现 记录有效信息，如作业指导书的编号，设备编号，产品名称，具体的检查要求和频率，所查看信息记录的编号 抽样的基本特征： 客观性/代表性/风险性 EHS管理体系审核步骤现场审核EHS管理体系审核步骤现场审核 审核过程控制控制客观性控制审核进度控制审核计划控制审核气氛控制审核结果控制纪律组 长 控 制 审 核 全 过 程EHS管理体系审核步骤现场审核——观察结果 所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不合格项提出报告。 审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或其他有关文件中相应条款的要求指出不合格项。EHS管理体系审核步骤现场审核——观察结果不合格项和不合格报告不符合类型不合格报告编写不合格报告内容不合格报告分发EHS管理体系审核步骤不符合类型30EHS管理体系审核步骤不合格报告的内容 受审核部门及主管姓名； 审核员姓名，审核日期； 审核依据； 不符合事实描述； 不符合类型； 原因分析； 纠正措施及完成日期； 纠正措施验证 EHS管理体系审核步骤不合格报告——范例32EHS管理体系审核步骤不合格报告使用流程 审核员责任部门责任部门责任部门审核员责任部门审核员EHS管理体系审核步骤不符合项描述举例 现场审核发现劳保用品佩戴不规范 如工号为1234和1235的员工工作岗位有使用危化品，但未佩戴劳保用品 不符合ISO45001:2018标准条款8.1.2 注：8.1.2 消除危险源和降低职业健康风险 不符合项描述举例 现场审核发现，监测结果有不符合相应法规的情况。 如噪声监测未覆盖夜间噪声。 这种情况不符合程序文件《周界噪音管理程序》和法规GB12348-2008《工业厂界噪声及测量方法》的要求，属于一般不符合项。 EHS管理体系审核步骤不符合报告-案例1 不合格项描述：鲁C xxxxx停放在绿色的人行通道上 根源分析：车辆驾驶员安全意识不足，接受培训但未按照工厂要求有序停放。对于培训的有效性需要改进。 纠正（如何解决这一问题）：立即告知车辆驾驶员移动车辆，避让人行通道，在不影响其他车辆通行的情况下安全停放。 纠正措施（如何防止再发生）： 1.对所有长期的运输商再次发出工厂的EHS管理要求，请其对自己的驾驶员进行再培训，强调遵守EHS规定的重要性。 2.对所有入厂的驾驶员进行入场安全视频培训，并进行考核，确保其完全知晓并理解公司的EHS管理要求及相关罚则。 3.加强现场的监督检查，一旦发现违规立即进行处理，并通报所属公司违规情况，要求其进行整改。多次违规的车辆列入黑名单，不再允许其进入厂区。运输商的违规计入月度及年度考评。 不符合报告-案例分析 不合格项描述：XXXX年X月X日，危废堆场少量废叔胺泄漏到地面。 根源分析：危险废弃物的容器穿漏，固废堆场日常巡查不到位；危险废弃物存放量过多。 纠正（如何解决这一问题）：对废弃物堆场进行排查，找出泄露桶并进行替换； 纠正措施（如何防止再发生）： 1完善固废堆场日常巡查制度，及时发现泄露等异常情况并处理； 2加快废弃物的转移处置，减少公司内的存放量。 EHS管理体系审核步骤审核组会议 在当天审核工作完成后召开； 时间一小时左右为宜； 仅审核组成员参加； 讨论并确定审核中有争议的事项； 整理审核结果； 确定当天的不合格报告。 EHS管理体系审核步骤末次会议——内容 由审核组长参主持 受审核方管理层参加 呈现审核发现 指出总体系的符合 解释审核发现 澄清误解 提出改善要求 EHS管理体系审核步骤审核报告 及时发出 准确记录 内容 -审核范围 -应用标准 -审核组名单 -符合程度 -审核发现 审核报告——范例 EHS管理体系审核步骤审核报告——范例 EHS管理体系审核步骤审核报告——范例 EHS管理体系审核步骤审核报告——范例EHS管理体系内部审核员体系内部审核员内审员的审核技巧内审员的素质内审员及其组长的职责EHS管理体系内部审核员内审员的素质 47EHS管理体系内部审核员审核组长职责 负责所有审核阶段的工作，有权对审核工作的开展和审核结果做最后决定； 协助选择制定审核计划； 审核组的其他成员； 代表审核方向受审核部门主管接触； 编制并提交审核报告。 内审员职责 遵守相应的审核要求； 传达和阐明审核要求； 有效地策划和履行被赋予的职责； 将观察结果形成文件； 报告审核结果； 验证所采取的纠正措施的有效性； 收集和保护与审核有关的资料； EHS管理体系内部审核员按要求提交这些文件； 确保这些文件的机密性； 谨慎处理各种特殊的信息； 配合并支持审核组长工作。 审核技巧 提问技巧（5W-1H）-开放式提问 什么？何时？何地？谁？为什么 ？ 怎么样？ 身体语言 不被转移目标 按计划 不被引导或误导 不要陷入困境 EHS管理体系内部审核员EHS管理体系内部审核员审核技巧 搜集证据是审核员的责任，不是怀疑被审者说谎 坚持由操作者回答问题 被引导或误导以致浪费时间 不接受特别事故或丢失文件的情况 由审核员决定所抽取的样本 按审核计划运用时间 应用审核检查表及参看规程和工作指导书 不被审核检查表所限制 应避免 讨论宗教与政治 讨论个人及品格问题 批评他人或其处事手法 把他人互相比较 下令或低看对方 争吵 离题 EHS管理体系内部审核员谢谢聆听