企业如何创建“倒推式”监管模式？ 【一石安全与应急漫谈】之第531篇

（提醒：本文内容多，有5600多字，也没有按手机微信的阅读方式编排，有兴趣的朋友，你可先阅读前三段。）

“倒推式”监管主要就是通过隐患倒查责任人并进行问责，看上去好像比较简单，但是要真正查找到责任人，且让责任人认可且接受处罚，背后却是个系统工程。众所周知，所有的隐患都是违反制度规程造成的，但是如果一开始企业的制度和规程就不全，就会导致有的隐患“无规可违”;如果制度齐全了，但是岗位责任划分不清晰、职责有交叉重叠，就会因为互相推责而难以查找出责任人；如果制度齐全了、责任制也清晰了，但是没有具体准确地通过培训将规定告知员工且记录完整，责任人也会以企业未尽告知义务而不服处罚。此外，要使责任倒查顺利开展还涉及到企业日常隐患排查程序、责任认定程序、奖惩实施程序的建立和完备，所以是个系统工程。

目前很多企业的普遍现象是规章制度和责任制都建立了，但因为没有开展日常化的奖惩，漏洞和不足难以暴露，看起来都很全面很完善，但是从去年开展 “倒推式”试点的企业看，一旦开始倒查问责后，就会暴露出一系列制度和管理的缺失，“倒推式”监管可以有效检验和倒逼企业完善这些制度和管理方面的缺失。是对企业自身安全管理水平的动态检查和提升。

推动 “倒推式”监管模式分为两个层面，一是企业如何推动，二是政府监管部门如何推动。 那么， 企业如何创建倒推式监管模式？ 企业创建倒推式监管模式的过程分五个阶段，即： 准备 ， 制度的梳理、修订 ， 模拟倒推和反复修补 ， 全面培训 以及 全面推行及全面完善 。 本文在下面一一作介绍：  

1、准备阶段。 分为三部分：

（ 1）企业负责人、部门负责人和安全主任要全面了解、领会、学习《安全生产“倒推式”监管模式创建指引》。通过学习掌握相关的要求。企业要了解面对新的执法要求，是否准备充分，责任制是否完善，能否找到责任人。对责任人处罚，责任人是否会认同，让企业从政府要我做变成企业愿意做，要达成共识。 区安监局组织编写的 《安全生产 “倒推式”监管模式创建指引》 中，涵盖了以下几部分内容供各创建单位学习：通过 《龙岗区安全生产 “倒推式”监管模式创建指引》 ，可以了解龙岗区的安全生产 “倒推式”监管模式的背景和涵义，了解为什么要创建安全生产“倒推式”监管模式，了解如何创建安全生产“倒推式”监管模式，其中有对安全生产“倒推式”监管答疑解惑； 《龙岗区某危险化学品企业安全生产 “倒推式”监管制度范本》 提供龙岗区某试点企业的 “倒推式”监管制度的模板，你可以参照这个范本，制定适合于自己企业的“倒推式”监管制度； 《龙岗区安全生产 “倒推式”监管模式试点范例》 ，提供了若干试点企业在试点创建过程中的历程和针对一些隐患 “倒推”的实例，生动而形象，通过他们创建和倒推的过程，能够给创建的企业一些启发。

（ 2）落实人员分工。并非是另外建立一套机构，而是依托原有的安委办人员来明确指定来分工。企业可以根据安监部门的指引，决定架构和人员分工，要制定推进计划和方案。企业安全主要负责人要亲自参与其中，建议将行政和人力资源部门纳入机构，便于推动考核和奖惩工作。

（ 3）进行有效动员。动员应该达到两个目的，一是动员员工，搞倒推式监管的根本目的就是为了避免事故，避免人员的伤亡，是为了广大员工的生命健康，在这个过程中员工既是受益者同时也是参与者，既是权利也是法定义务，要遵守相关的规章制度，才能受到保护。二是让管理人员充分了解“倒推式”监管工作的好处，即是把原来少数负责人和管理人员的责任分解为全员的责任，并通过日常奖惩确保全员遵守，对管理人员是一种责任的分担，把部门的责任，落实到个人身上。在原来分解基础上落实，从而减轻责任，动员由此获得管理人员的拥护和推动，由少数几个人的认同变为管理层面的统一。

2、制度的梳理、修订阶段。

由于 “倒推式”监管是建立在制度完善的基础上进行的，若不在“倒推”之前对公司制度进行全面的梳理，在后期的“倒推”过程中会产生诸多的问题。比如由于责任制没有充分落实到人，导致排查出的隐患找不到相关的责任人；比如公司的奖惩制度没有将安全责任纳入考核，或纳入的方式不便于评价，则无法对找到的责任人进行奖惩。第一批的“倒推式”监管试点的经验表明，制度的梳理在推动“倒推式”监管之前是至关重要的。

制度梳理应该成立一个专门的小组负责，小组成员应包括安全管理、体系管理等部门的工作人员，其人员应该对公司的现有制度比较熟悉，并且认真了解 “倒推式”监管的理念。梳理制度的过程中，应该召开会议充分征求各部门的意见。

制度梳理应分为以下几个方面：

（ 1）要全面梳理以往的安全管理制度、安全操作规程和安全生产责任制度等。

第一解决制度和规程全不全的问题。衡量标准即凡是政府有规定或企业所有涉及到安全的环节都要有相应的制度和规程（即怎么做）：标准之一是对照相关规定全不全。对照《安全生产法》、《广东省安全生产条例》、《深圳市工业和商贸企业安全生产主体责任规定》、《深圳市安委会关于建立事故隐患排查治理体系的实施方案》等相关法律法规核实有没有建立隐患排查制度、安全生产费用提取和使用管理制度、应急管理制度等等。标准之二是根据本企业的通用危险和专有危险审查是否制定了对应的规章制度和操作规程。规章制度不是空中楼阁，而是根据企业的危险性对应形成的规章制度和操作规程制定的。

第二解决责任清不清（即谁来做）的问题，核心在于明确责任。衡量标准是对已制定的所有安全制度和规程都要明确有谁来做、违规后造成的隐患都能找到责任人。要核对企业组织架构图（要具体到基层单位，如班组）和各类人员清单，找出是否有遗漏部门或岗位安全生产职责，既要由主要负责人主导，自上而下；又要由基层员工或管理人员反馈，自下而上。比如，深圳市绿绿达环保有限公司原来的危运车辆装卸作业安全操作规程规定停在斜坡上装卸的危运车轮胎下要塞三角木防止车辆滑坡，但却没有规定由哪个岗位负责这项操作，属于有规程但没明确谁去施行，责任明显不清，结果停在斜坡上装卸的危运车辆经常没人塞三角木。规程成了一纸空文。为此经过补充修订为：如果本厂的车停在斜坡上就由司机塞，外来的车辆则有本厂大门值班保安负责督促操作，责任由此清晰。

（ 2）要完善隐患排查机制。确保能全面、及时发现隐患。一是制定隐患排查指引，要登陆龙岗区安全信息系统，在正确填报企业的所有危险因素等信息后，系统会自动针对本企业的实际生成《隐患排查指引》，企业在这个总指引的基础上，结合本企业的实际，制定各个部位比如车间、班组检查的分指引。在指引中，要增加对员工安全职责随机询问的环节、通过这种方式，对该员工有可能发生的动态违规行为进行预判。二是要明确隐患倒推的层级。车间和班组级排查发现的隐患是否需要倒推问责由企业自行决定，但涉及到重大违规的必须问责。安全主任级即厂级检查和政府检查的发现的隐患安全隐患必须倒推问责。三是要明确隐患倒推的种类，在物的不安全状态的隐患方面，一般是对不符合常识性安全标准的倒推问责。对人的不安全行为和管理上的缺陷的隐患必须倒推问责。（物的不安全状态可以参照《 企业职工伤亡事故分类 》第 3.6节，人的不安全行为可以参照《GB6441-86 企业职工伤亡事故分类 》第 3.7节，管理上的缺陷可以参照《GB6442-86企业职工伤亡事故调查分析规则》第3.2.2条。

隐患排查方法包括：（ 1）现场查证：通过现场观察，发现人的不安全行为，物的不安全状态等。（2）利用专业工具（红外热像仪、接地电阻检测仪、漏电检测仪等）对作业现场的硬件环境进行实际测量。（3）人员询问：通过与有关人员谈话来了解岗位人员是否熟悉岗位存在的危险有害因素、安全操作规程和制度、事故应急措施等内容，并将问答内容填写到《安全生产现场检查问答表》。

（ 3）明确责任的认定方法和程序。

责任认定方法：一般来说，隐患包括人的不安全行为、物的不安全状态和管理上的缺陷。对于检查发现的 人的不安全行为的隐患 的责任倒推，首先要倒查用以规范该行为的制度和规程有没有制定，如果没制定，责任人就是负责制定该制度和规程的人，如果有制度但没划分职责或职责划分不清，责任人就是负责制定该项责任制的人，如果既有制度规程且职责划分也清晰但是没将该内容通过培训告知给该岗位的人，或者虽培训了但没有相关培训记录，那责任人就是负责培训的人，只有在既制定了该制度规程、职责规定又清晰、且经过了培训的情形下，责任人才是不安全行为人本人。对于 物的不安全状态的隐患 责任倒推分两种情形，第一种情形是设备设施等安全硬件缺失或者本身就不符合安全标准（即初始条件不安全）的情况，首先要倒查负责识别该硬件安全状态的责任是否明确，如果不明确，责任人就是负责制定该责任制的人，如果是由于责任人没及时识别或者识别了没按规定书面提出购置和更换建议的，责任人就是该负有识别责任的人，如果及时识别了且提出了书面建议但没得到审批和购置，那责任就是负责审批或购置的人。第二种情形是本身已符合安全标准的硬件由于维护保养不及时导致该硬件处于不安全状态，即参照人的不安全行为的隐患进行责任倒推。对于 管理上的缺陷的隐患 的责任倒推比较简单，一般造成该缺陷的人就是责任人。另外，对于发现的上述隐患，除了按上述方法倒查直接责任人外，一般还要倒查之前相关负责隐患排查而漏查的责任人。

责任认定程序 :应包括隐患排查部门对发现的隐患如何简单调查、固定证据，上报哪一级确认等，具体方式由企业自行制定。比如，达威珠宝厂在梳理阶段对内部三级安全检查发现的所有隐患都进行倒推分析，谁检查发现隐患问题，就由谁负责找出责任部门、责任人及漏查责任人，并提出处罚和改进措施，梳理阶段的责任认定主要是为了完善安全生产责任制、管理制度和安全操作规程，对责任人的处罚是模拟的，没有真正执行处罚，但改进措施必须要落实到位。公司成立调查/申诉组，如果责任人有异议，可以向公司调查/申诉组提出，调查/申诉组负责确定最终的责任认定和处罚措施。

（ 4）完善奖惩制度及程序。奖惩不仅仅是经济处罚，还应包括很多种类。具体方式由企业自行制定，可以包括提示、口头警告、书面警告，通报、离岗培训、扣发安全奖、打分制等，每个企业可以有不同办法，分不同的层级。不限于但应包含经济处罚。认定完以后要落实奖惩。但经济处罚不是罚款，而是扣除安全奖金，因为依据《劳动法》，不能克扣员工工资，但可以扣安全奖金，也可以辞退等。

例如， XX 珠宝厂奖惩制度主要是采用安全绩效加分和扣分制，员工每月有100分的安全绩效分数，每1分对应安全绩效奖金为3元，加分不设上限，但扣分的下限为0分。奖惩对象包括所有职能部门和个人，公司成立考核小组，每月对各职能部门落实安全生产责任情况进行考核，部门考核结果为优秀的，给该部门所有员工奖励50分，部门考核结果为优秀以下的，不奖也不罚。另外，针对员工日常的工作表现，设置加分和扣分的条款，各条款对应的加分和扣分为5分、10分、20分、30分和50分。如果个人违章违纪行为导致事故发生，除了扣分以外，还要根据事故严重程度对其进行警告、通报批评、辞退等处理。除了采用安全绩效加分和扣分制以外，还对个人安全生产工作表现纳入岗位升职和年度薪酬评估调整依据。

（ 5）存档及上报，上报应通过安全生产监督管理信息系统（http://183.62.232.229:8081/）进行。上报的内容应包括：发现的隐患、整改过程和问责的结果等。由此，执法部门通过远程即可以了解这个企业有没有开展工作的情况。比如，现在发现了自己排查的8个隐患，8个隐患整改前、整改后有照片，对人的问责要收录到系统里面，对于政府监管而言，不一定要等到去企业执法的时候才督促倒查隐患责任人，而是平时通过信息系统就可以了解企业倒推式监管有没有正常开展起来。

（ 6）征求意见。制度修订后，要征求管理人员和员工的意见，从而完善制定的规定和程序，使其能够充分可行。在试行试推阶段，还可以发现不完善的地方并对其进行修订。

3、模拟倒推和反复修补阶段。

在倒推式相关管理制度经过反复梳理、相对完备后，开始进入模拟倒推阶段，会陆续发现前期制度梳理过程中未发现的一些问题，形象的讲，梳理过程就像装水管、水龙头，全部弄好后要试水，一试水才能发现哪里漏水。因此，要通过试推来发现问题，发现哪些方面不完善的再来修补，完善。通过对排查发现的隐患倒推责任，发现制度、程序及奖惩问题，修补后再反复试推 ——反复修补，这是一个螺旋式升级的自我修复过程。直至制度、程序越来越实，越来越可操作。

例如，达威珠宝厂在试推阶段发现缺少《天那水和白电油领用管理规定》，且在进行责任认定的时候，发现每次问责都需要公司安全委员会讨论决定，责任认定程序过于繁杂，工作效率太低。

XXX 公司在试推阶段就走过弯路，对现有的规章制度没经过梳理阶段就直接倒推问责，结果一倒推很多人都涉及到责任，个个都不服气。因为之前制度没完善，没有落实到人，没有征求大家的意见，现在突然把责任落在自己头上，员工觉得不公平、不合理。

4、全面培训阶段。

在经过前期对制度的梳理和反复试推修补后，制度体系基本完备，要让员工和相关的人员掌握自己的岗位职责，经过大规模修改的规章制度因为相对于之前的有较大改进，就要通过有针对性的再培训让员工知晓。应该根据责任制和新制定的相关要求，自上而下从全体到部门车间到班组到具体岗位，相应的内容应该包括全体员工要共同遵守的、同一部门或车间要共同遵守的、同一班组要共同遵守的以及特定岗位要特别遵守的内容，让员工充分了解并掌握，同时感受到岗位责任明晰后可能被问责的压力，从而逐步化作自觉遵守的动力。

5、全面推行及全面完善阶段。

这一阶段，所有的问责和奖惩必须落实到位，而不能再采用虚拟的模式。同时，发现的问题还可以进行归纳并适时进行修订。经过一段时间 “倒推式”监管，就是以“隐患倒查责任，以问责推动监管”， 目的就是推动企业在原有已经建立责任制的基础上，进一步落实责任制。通过开展检查隐患，倒推责任人，修订制度缺漏，责任人奖惩措施，公开处理等程序多次修订后，形成不断提升改善的闭环长效机制后，我们企业的安全状况将会提升， “倒推式”监管模式也更完善 。

（注：本篇主要内容直接摘自《 “倒推式”监管模式创建指引，仅小部分内容作了调整。）