准备外部评估，怎样才能把一件复杂的事做简单？（上）
准备外部评估，怎样才能把一件复杂的事做简单？（上）
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对于高校来说，外部评估是一个不可浪费的机遇：他们可以借助外力来构建自己的内部质量保障体系。程星博士曾在麦可思研究举办的公益讲座上做了题为《高校如何准备外部评估：我的海外经历》的演讲，就自身参与外部评估的一些经历进行了分享。
各位老师下午好。
欢迎大家通过线上的方式参加麦可思研究举办的公益讲座。我的讲座题目是《高校如何准备外部评估：我的海外经历》，“高校内部质量保障系列讲座”的第一讲。我之前在海外工作时担任外部评估专家多年，也代表被评估大学多次配合外部评估的工作。所以这场讲座是和大家分享我参与外部评估的一些经历。
如果是线下讲座，我就会请那些很喜欢外部评估这件事的人举手。估计举手的人应该不多，因为外部评估是很麻烦的一项工作。“我的海外经历”这个副标题也是为了让你们觉得好一些：不要认为麻烦的事情只有你在做，海外的大学也在做，而且还做得挺用功。
我假设大家都知道外部评估是怎么回事。这是涉及高校每个部门、每项工作的一个过程，但绝大多数学校的师生、员工对这个过程不太了解；他们不知道自己为什么要做这件事，却又不得不参与其中。有的部门需要做大量工作，所以对他们来说，外部评估是一个很大的负担。换句话说，这是他们在完成日常工作的同时，还要腾出手来做的一件额外的事情。
但 对于高校来说，外部评估是一个不可浪费的机遇 ：他们可以 借助外力来构建自己的内部质量保障体系。 假如我们要从外部评估这件麻烦事中得到一些东西，这可能是最重要的一个收获。在准备外部评估的过程中，我们可以为学校培训具有举证思维、分析能力，也懂得评估的一支质量保障队伍。
如果通过一次评估能够达到这个目的，学校的评估就算没有白做。
首先我们需要厘清外部评估的逻辑。
第一，外部评估代表社会对高校的使命和目标及其表现和现有资源的信心 。 这件事情重要在什么地方？比如说，很多人觉得高校和我没什么关系，但是，当他的小孩要上大学的时候，他就开始关心了。如果他没有在大学工作过，那么为孩子选大学这件事情就很难。他唯一能得到的信息就是哪个大学是名牌，哪个大学不是。而大学高楼深院背后的事情其实绝大多数人是不清楚的。所以外部评估专家的任务并不是要把大学究竟是怎么回事细细告诉社会，而是对社会说：“你们放心，这件事情你不明白也没关系。大学有什么样的使命，有什么样目标，是不是有足够的资源能够为你的孩子提供高等教育，我来帮你看。”他们其实是帮助社会建立起对一所大学的信心。
第二，外部评估的目的是检查高校是否通过自我监管和同行评审来实现其既定目标。 自我监管非常重要。因为高校所做的很多事情不是一般老百姓所能明白的。举个简单的例子，你的小孩进入数学系就读，而数学系的教授们研究的东西你明白吗？你不明白，因为他们写出的论文全世界大概只有很少人能够看得懂。这事儿有问题吗？没有问题。因为大学一直是通过自我监管来实现它的目标，而自我监管是通过同行评审来完成的。
这和对其他事务、部门的监管不太一样。比如购买冰箱，使用后谁都可以对冰箱功能的好或不好进行评价。但是 大学有很多功能，一般人是不可能去评价的，所以需要他们自己的同行进行评审。这就是外部评估为什么非常重要的原因。
第三，高校在外部评估中需要展示哪些内容呢？我总结一下有4件事情必须交代清楚。
一是高校必须根据自己的实际情况和学生的实际需求来制定合理的教育目标和质量标准。
二是高校必须提供合适的课程（包括专业教育与通识教育）。 在此“合适”两字非常重要。就是说外部评估并不简单地评判高校课程好或不好，而是根据高校的教育目标来判断其课程安排是否合适，以及和课程相应的教学辅导、教师队伍、行政管理等是否能够支撑这些课程。
三是进行学生学习成果和院校表现评估，评估的目的是持续改进。
四是对学校的资源、财务和人力的规划与配置进行检查，看这些资源是不是和学校所提出的目标相对应。
以上是我想给大家勾勒的一个简单的外部评估的逻辑，如果这个逻辑你想清楚了，其实外部评估这件事情并不复杂，也不困难。但如果你不明白这个逻辑的话，那么外部评估简直是一项苦役，让你躲不起，却又不得不应付。
不同的国家、地区、评估机构或专家小组，在评估高校的时候往往运用不同的标准。我总结了一下，列出大致有七个方面的事情，外部评估必须关注。或者，我们可以叫做“最大公约数”。
第一，高校必须陈述自己的使命和目标。 他们必须明确告诉外部专家，这所大学究竟想办成什么样子，为了办成这个样子具体要做哪些事情。
第二，学术诚信，包括高校的学术追求、学术诚信，以及对社会的责任与承担。 学术诚信近年来成为社会关注的焦点，也在外部评估中受到越来越多的重视。
第三，学生学习经验的设计与实现 ，即高校是否能为学生提供严格、有效、丰富的专业项目和学术体验。
第四，对学生成长的支持 ，包括营造优质的学习环境，帮助学生成功。在此评估专家需要考察高校的非学术项目，包括学生事务、学生生活、学习环境等。
第五，高校的规划、资源和院校改进。 评估专家需要对学校在这些方面的支持是否充足合理作出判断。
第六，高校的治理、领导和管理。 评估专家需要考察高校管理体制是否足以支持既定使命和目标的实现。治理在海外大学多指其董事会，领导指校长、副校长，以及学校的领导机制。管理则指各个部门的日常管理及其构架是否合理。
第七，教育效能评估，也就是对学生学习成果进行评估。 这也是近年来高校外部评估中越来越重视的一件事。
把这七个方面加以归纳，其实一共有四个方面：标准一、标准二：专家考察的是学校是不是有所追求；标准三和标准四：考察的是学校的教学；标准五、标准六：考察的是学校的管理；标准七：考察的是学校的质量保障体系。
大家可能会问，这里面缺了一个非常重要的方面：教授的科研在哪里？为什么科研一般不太纳入外部评估的标准？我想是因为科研由教授主导，而高校通常鼓励教授自己去寻找资源，研究问题，只是在管理方面为教授提供合适的资源就够了，一般不太会介入教授的科研。尤其是绝大多数的外部评估是针对本科教学，对教授科研的评估并不包括在内。
近年来海外高校对办学使命和目标越来越重视，一个很重要的原因是，一般人想到外部评估，第一时间想到的就是两个字：标准。因为在我们的惯性思维中，要衡量一件事情好或不好，首先要有个标准。但高校在这方面恰恰很不相同，它需要制定自己的使命和目标，而且这个使命和目标不是为了迎合某一个外在的客观标准，而是基于对自己独特历史与现状的了解后提出的目标。这一点非常重要。
有人提问：为什么高校不提ISO9000、ISO9001这种标准？这个问题提得非常好，因为这些是统一的质量标准，而高校的使命和目标是独特的，因此他们的标准也不能是划一的。
比如有的大学重研究，有的大学重教学，有的大学需要为地方和社区服务；有的大学在招生时有比较高的选择性，有的大学对考分要求并不高；有的大学比较多地满足城市学生需求，有的大学则是满足农村学生需求；有的大学培养行业专才，有的大学更注重人文教育。所以 大学的外部评估必须以使命为基础。 之所以要请同类高校的同行担任评估专家，原因是这些专家会根据同类学校的标准对你进行评价。
另一个原因是， 我们需要鼓励不同类型的高校制定符合自己的标准，不要一把尺子量天下。 当你用A大学的尺子去量B大学，一定是有问题的。前两天我看到网上有一个研究，列出各个大学每年的经费。一所有几十亿经费的大学和有一个几百亿经费的大学能够用同一把尺子量吗？当然不能。而且经费少的学校并不说明它办学质量不好，只是因为它的使命不同、目标不同。
再有，可能大家比较熟悉一个经济学理论叫“信号理论”。一个学生毕业后带文凭去找工作的时候，他的大学是他具备工作能力的一个信号。所以我们需要鼓励每一所大学都办出特色。而特色办学最重要的一个激励机制就是，它能强化文凭的能力信号。一所学校如果有特点的话，受益最大的是毕业生。所以这一点只能强化，不能削弱。
注：本文整理自麦可思首席科学家程星博士“高校内部质量保障体系讲座”之一：《如何准备外部评估——我的海外经历》，文章及文中小标题为编辑自拟。
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