企业环保合规管理如何实施？如何评估改进？
企业环保合规管理如何实施？如何评估改进？
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下一期我们将为大家分享企业环保合规管理 实务中常见的具体问题即环保合规要点。 请您保持关注。
合规组织实施之具体实施阶段(D)
主要工作包括企业环保合规
尽职情况调查、
企业环保合规管理
问题分析与方案制定、
企业环保合规管理
运行制度保障制定与实施、
环保合规管理
队伍建设、
环保合规管理
信息化建设、
环保合规管理
培训、
企业合规
文化培育、
环保合规
考核评价、
环保合规
总结与报告
等。
第一项工作是企业环保尽职调查。
企业对自身环保尽职情况调查应当做到 全面准确， 这是开展环保合规管理的基础性、前提性、关键性工作。 调查中要做到 应看尽看， 所有要检查的对象和内容都应当一一检查。 还要做到 应收尽收， 所有应该收集的材料和信息，都应当收集齐全。
为确保调查全面，需要企业 多次、反复开展调查工作， 发现遗漏应重新调查。 可通过 系统全面地校对 等方式来判断是否进行了全面准确的调查。
一般来说，企业 可以通过 交叉检查 （员工之间相互检查各自的工作来发现问题）、抽查以及联想的方式来判断。
联想是指在审查资料的过程中间，通过资料里的内容来发现新的需要调查的事项和信息。
保证企业的环保尽职调查能够做到系统、全面，不留死角。 通过尽职调查才能摸清企业环保合规的状况，尤其是能够发现存在的问题和风险隐患以及原因，才能为后续明确职责和责任、分析风险可能产生的危害以及制定合规管理方案提供客观基础。
企业环保合规尽职调查的主要内容包括（并不限于）， 在制度建设方面， 调查企业环保合规管理制度是不是符合环保的要求，是否有效、全面；
在组织体系方面， 调查企业的环保组织体系是否全面合理、职责清晰；
在环境状况方面， 调查企业的环境管理状况是否存在环境风险以及风险的大小和可能的影响程度等；
在企业环境管理方面， 调查企业的环境管理情况、管理能力、管理水平；
在企业治理方面， 调查企业的环境治理是否符合相关法律法规标准和技术规范的规定，是否存在漏洞和风险；
在环境守法情况方面， 调查企业的环保守法情况，是否受过处罚以及受处罚的具体情况等；
在企业周边情况方面， 调查企业的周边环境情况，不仅仅是企业的周围，同时也应包括与本企业有关的上下游企业和企业的历史状态。
尽职调查内容要根据企业的具体情况和需求来确定，不仅仅局限于以上七个方面。
尽职调查深度把握。
尽职调查不仅要保证调查内容全面，还有深度的要求。具体来说要针对三种时态、三种状态进行深入调查。三种时态即企业过去的、企业现在的环保合规管理情况和企业对未来的规划与安排。三
种状态即
正常状态下、异常状态下、紧急状态下企业的环保合规管理呈现的情况。
企业常见环保不合规问题主要表现于三方面， 即环保手续 （行政许可合规）方面、现场方面和管理方面的问题。
企业可重点从组建工作班子（专门负责自查工作）、进行现状调查、核实资料台账三方面自查存在的环保问题。
对此，企业主要负责人要高度重视该项工作，组建自查工作领导小组，配齐配足人力、物力、财力，明确工作职责，认真开展自查工作。
领导小组应由企业主要负责人担任组长，分管环保、安全、设备的副总任副组长，办公室主任、车间主任及财务人员担任成员。
第二项工作是问题分析与方案制定。
在尽职调查基础上， 梳理 企业环保合规管理尽职调查问题清单；
分析 研究调查所获信息、数据， 提出 环保合规管理清单或风险清单（建立风险库）；
分类梳理 汇总企业涉及的相关环保法律法规政策规定， 形成 企业的环境法律责任体系（企业法律责任清单）；
梳理 分析企业存在的环境管理问题（对照法律法规规定找出存在的问题）；
追根溯源， 分析识别 企业环保合规管理问题产生的真正原因；
综合评判、确定 所涉风险及风险处置的先后顺序；
制定 环保合规管理应对方案；
企业环保合规管理制度
再完善。
第三项工作是环保合规管理运行机制的制度保障。
实际上是在策划阶段制度制定基础上根据合规管理需要的再完善。落实国家和地方法律法规政策规定内化规章制度，环保合规员工行为规范制度（各层级、各环节），环保风险识别和预警制度，环保风险应对制度，环保合规审查制度，环保合规管理考核奖惩制度，环保合规管理效果评估制度等。
第四项工作是环保合规管理队伍建设。
建立专业化、高素质的环保合规管理队伍，根据业务规模、合规风险水平等因素配备适宜的合规管理人员，并持续加强业务培训，提升队伍能力水平。尤其是重点生产车间工段、重点环节、重要生产经营岗位、重点项目，应当明确合规管理机构或专职人员配备要求，从源头上严密防范合规风险。
第五项工作是环保合规管理信息化建设。
通过信息化手段优化管理流程，记录和保存相关信息，运用大数据等工具，加强对环境保护管理行为依法合规情况的实时在线监控和风险分析，实现信息集成与共享。
企业环保合规信息化的支撑可以提升管理水平与执行效率，实现具体管控要求的刚性约束，大幅提升风险、内控、合规管理工作的效率和效果，深入洞察业务合规性，深化合规建设的广度、深度和效率，有效识别和防范风险，促进企业稳健经营运行。
合规信息化系统应具有的功能主要包括三个方面， 一是 关键节点风险审查，要求企业将合规义务嵌入业务流程和工作中，采用信息化手段对企业的合规风险进行评估，意在强化过程管控，以达到有效防控风险、保障协调发展的目的。
二是 信息共享和传递，强调建立一套完整的信息化合规管理系统，形成合规信息化系统闭环，实现各职能部门间信息互联互通、信息共享，以确保企业的各部门环保合规管理工作能够得到有效的衔接、落实、支持和保障。
三是
风险实时动态监测监控，企业应该通过信息化手段对企业的环保合规情况进行监管，包括对合规政策、流程、制度、标准等内容的执行情况进行监控和评估，监测监控的范围是“重点领域”与“关键节点”，“即时”“快速”则突出了对风险处理的效率要求。
第六项工作是环保合规管理培训。
必须重视合规培训，可结合法治宣传教育建立制度化、常态化培训机制，确保员工理解、遵循企业环保合规目标和要求。
要注重分层教，因责而异定重点。不同的层级有不同的职责、不同的培训需求，因此企业在培训中要按照不同层级的不同需求设计不同的培训重点，适合的才是最重要的。
根据不同层级的定位和职责，培训重点应各有侧重。 注重分岗教，因岗施教有侧重。 要厘清各岗位职责，特别是厘清与生态环境保护相关的职责 ，有针对性的培训、指导，以保障培训效率与质量。
首先 ，对于不同岗位之间都要培训的内容，即共性的内容，可以一起进行集中培训。
其次， 对于有特性的岗位，设置个性化培训内容，进行专门或单独安排培训。
第三， 对于重点岗位、重点人员要进行重点培训。 因为重点岗位、人员面临的风险较大且发生频率较高，因此对其需要重点培训，从而帮助其更好地落实岗位职责、更好地防范风险。
针对有些企业设置了非常多工作岗位的情形，制定培训计划时一定要注重效率。 通过共性一起教、个性分别教，尽可能用最短的时间发挥最大的效果。
例如污染防治设施的运行、污染物处置、外运等关键环节的相关岗位，以及虽然不在关键岗位，但是其职责对企业环保管理的影响特别大的合规管理核心部门等等，对企业环境管理都起着至关重要的作用，需要进行重点培训和指导。
总之，分岗教需要重视针对性、提升有效性，通过厘清各岗位职责，然后采取有针对性的培训，将环保合规的安排落实到每个环节、每个岗位、每个员工，从而提升企业环保合规管理的有效性。
第七项工作是培育企业合规文化。
积极培育企业环保合规文化，通过
制定发放合规手册、签订合规承诺书等
方式，强化全员环境保护意识，树立依法合规、守法诚信的价值观，不断提高全员环境保护意识，筑牢环保合规经营的思想基础。
第八项工作是环保合规考核评价。
把合规经营管理情况纳入对各部门和所属企业负责人的年度综合考核。要针对不同领域、不同岗位细化考核评价指标，对所属单位和员工合规履职情况进行科学评价，并将结果作为员工考核、干部任用、评先选优等工作的重要依据。
考核范围分层级、岗位、阶段和全员。
一是层级 ，环保合规管理考核要覆盖包括高层、中层、基层在内的所有层级；
二是岗位， 考核要覆盖企业决策、建设、生产、销售、处置、运输等各个管理环节的所有岗位；
三是阶段， 考核要覆盖企业的决策、建设、生产、销售、处置、运输等全链条、全环节；
四是全员， 考核要覆盖企业的所有人员，即使是基层的辅助人员，也都属于考核的范围。
考核事项主要有
职责的落实情况、员工对企业环保合规管理的态度、员工的工作方法是否合理创新和工作是否有效，是否符合企业实际需要，等等。
考核重点对象是
关键岗位、人员、事项。企业关键岗位、关键人员是最容易出风险事件以及相应产生的影响也可能是最大的，
需要重点关注。
要事先识别确定影响企业环保合规管理的关键岗位、关键事项、关键人员，加以重点管理，重点考核。对企业容易出现问题、出现风险的环节、事项，单独罗列清单，进行重点考核。
考核方法要 注重强调考核的科学性。 考核不仅仅是去现场观察、看数据、看资料，要通过多种方式，例如现场考核、日常考核、抽查公众、对公众进行调研问卷以及对被考核人以外的其它人的考核等等，通过综合使用多种方法，最大程度实现考核结果的科学性、全面性、客观性、有效性。
考核既要现场观察，也要网上调查，同时还可以通过企业内部的监督举报体系等途径来进行考核。要从多个不同的维度来对同一个问题进行考核，既要考核态度，又要考核职责落实情况，还要考核工作方法和工作效果，通过综合多个维度，从中得出一个合理的考核结果。
第九项工作是环保合规管理总结与报告。
建立合规报告制度，发生较大合规风险事件，合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。
重大环保合规风险事件应当按照相关规定依法向当地政府和生态环境主管部门报告。合规管理牵头部门于每年年底全面总结环保合规管理工作开展情况，起草年度报告，报企业董事会或公司，必要时经董事会审议通过后及时报送政府和生态环境等有关部门。
合规组织实施之体系有效性评估阶段（C）
企业应当每年对环境保护合规管理体系有效性进行评估，以确保其持续的适应性、全面性和有效性。持续完善和改进企业环保合规管理体系，提高企业整体环境保护管理质量，提高企业全体员工环境保护道德水平和文化素质、环境保护意识和履职能力。开展环境保护合规管理体系有效性评估，对企业形成环保合规管理长效机制和推动行业环保监管机制转变发挥着极为重要的保障作用。
环保合规管理体系有效性评估事项包括（并不限于）
与合规体系相关的内、外部问题的变化，合规义务的变化，重要环境因素的变化，合规风险的变化；合规管理目标的实现程度；合规义务的履行情况，合规风险的识别与应对情况，监控的结果，不符合合规管理的情况与纠正措施；资源保障的充分性；来自相关方有关的信息交流，包括政府管理部门、企业内部、公众等意见；持续改进的机会等。开展“合规管理体系有效性评估”应当遵循全面性、侧重性、独立性、及时性原则。
合规组织实施之改进提升阶段（A）
根据考核评估结果发现总结梳理问题，分析原因，研究改进措施，加以改进。要善于发现环保合规管理方案实施过程中存在的不足，及时完善方案。
日常要做到及时反思，在方案实施过程中，要不断分析方案的不足之处、可优化之处，思考是否有可提升空间；
及时收集意见，给员工提供方案建议的通道，从员工意见中分析方案设置和实施中存在的问题；
方案实施过程中要多安排对基层现场实施情况的巡查，通过实地观察，分析方案是否存在漏洞，是否有需要改善的事项；
教训借鉴，通过借鉴其他企业、其他领域的一些经验教训，反思自身环保管理存在的问题，确定需要学习借鉴和调整完善的内容。
发现环保合规管理存在的不足后，要进一步剖析其中存在的深层次问题。找到问题的原因，针对问题研究改进的措施，优化和完善方案，使方案更符合企业实际需要，助力企业环保合规管理发挥更好的效果。
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