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中央环保督察启动在即，企业迎检合规抓实这4点！

时间：2023-08-02 来源：浏览：

中央环保督察启动在即，企业迎检合规抓实这4点！

原创侯正伟生态环保之家

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功能介绍聚焦行业资源优势，专注生态环保培训，资源共享和技术分享。

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7月27日，生态环境部部长黄润秋出席国新办新闻发布会，明确表示， 今年是第三轮督察开局之年。 黄润秋指出， 督察近年 重点关注 区域重大战略实施中的突出问题，严格控制 “两高一低”项目 盲目上马和 去产能“回头看” 落实情况， 重大生态破坏、环境污染等问题。

上一期《环保大会释放重要信号，企业合规须“自证清白”！》（点击蓝字超链接可阅读）一文中我们提到， 习近平总书记再次强调 要始终坚持用最严格制度最严密法治保护生态环境，保持常态化外部压力。

如此高压态势下，工业企业唯有系统、全面、清晰地了解熟悉环境保护相关权利义务、违法行为和法律责任，有效建立和实施企业环境保护合规管理制度，才能更好的采取预防措施，防范法律风险。

著名的PDCA管理方法将企业环保合规管理组织实施划分为四个阶段， 分别是策划、实施、效果评价和改进。 每个阶段的任务不同，所以方法也不同。

策划阶段(P)， 要制定合规管理方案，合理确定环保合规管理目标，重点是确定适合本企业的合规管理方针以及相应的组织体系、责任体系、制度保障体系，明确总体目标、方向、原则等基础性、根本性问题。

实施阶段(D) 主要任务是具体实施合规管理方案，主要解决现状识别、（合规）方案制定和落地等问题。本阶段是实现合规管理目标的阶段，是整个环保合规管理的关键环节。

效果评价阶段(C)， 科学客观评价，总结经验教训，奖罚到位。

改进阶段(A)， 改进和提升合规管理方案，为更好开展合规管理服务。

合规组织实施之策划阶段(P) 可以从以下四个方面展开。

一是明确企业环保合规管理目标。

企业环保合规管理工作需要有清晰的合规目标及方针，再围绕目标进行组织、实施、推进。环境保护合规管理体系的 合规方针应当符合 企业决策期、项目前期、建设期、运营期、退役期等全生命周期的相关法律法规、行政规章及环境标准等的要求， 还应当包含 履行合规义务的承诺以及持续改进环境保护合规管理体系的承诺，并且能为制定合规目标提供框架。

需要注意的是， 既依法合规又与企业实际情况相吻合的目标才是正确的、合适的目标。确定一个准确的、合适的目标需要考虑的因素主要包括风险状况、管理能力、风险偏好、发展预期等。

二是构建企业环保合规管理体系 。

环境保护合规管理体系旨在制定实施合规管理制度，建立运行合规管理机制，监督内部规范的执行，以实现增强内部自我约束和管控，对行为持续进行环境保护合规识别、监测、预警、控制，防范和化解环保合规风险的一整套管理活动和机制。

组织体系 。对环保合规管理工作，企业高层要有足够的意识，中层需会协调防控，基层会识别环境问题和隐患。企业应根据业务、规模和行业特点设置适当的合规管理机构。

有董事会的企业 设环境保护合规管理委员会， 没有董事会的 设环境保护合规领导小组。 企业法定代表人或实际控制人 是企业环境保护合规的第一责任人，并作为合规管理委员会或合规领导小组的成员。 各业务部门 的负责人在其领域内负有相应的环境保护合规管理责任。

中型企业 应设环境保护合规管理部门， 小微企业 应配备至少一名环境保护合规专员，合规专员应由具备合规管理资质或相关专业能力的人员担任，可以聘请兼职的企业环保合规师或者律师等。

责任体系 。 构建科学的考核体系和奖惩体系， 督促主体责任的有效落实。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。通过科学的考核，使企业的环保合规管理真正纳入一个随时监控的体系之中，并且将考核的结果与奖惩挂钩，调动、引导企业全体员工参与其中，发挥奖优罚劣的作用。需要强调的是，环保合规管理牵头部门应独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。

制度体系 。 《环境保护法》第42条第二款规定： 排放污染物的企业事业单位，应当建立环境保护责任制度，明确单位负责人和相关人员的责任。环境保护合规管理体系的建立需要制度的约束。

需要制定执行的制度包括并不限于： 企业内部环境保护管理制度、员工环保合规行为规范制度（各层级、各环节，履职流程等）、环保设施运行维护操作规程、环保文件和档案管理、环保风险识别和预警制度、环保风险应对制度、环保合规审查制度、环保合规管理效果评估制度、环保合规管理考核奖惩制度、环保合规管理培训和队伍建设制度、环保合规管理报告制度、环保合规管理信息化管理制度以及其他规范管理制度等。

保障体系。 建立和实行企业内部各相关机构部门协同联动机制，推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，从企业全生命周期、全过程环保合规所需的资源、能力、机制等方面保障合规管理体系有效运行。

其中，保证人力资源和经费充足是实现合规管理的重要前提和保障。

在资源保障方面， 企业应当为建立、实施、评估和修订完善环保合规管理体系提供必要的资源， 资源应当包含人力资源、自然资源、环境保护基础设施、技术和财务资源等。

在能力保障方面， 应当确保从事企业环保合规的人员具备必要的能力，确定与合规管理相关的培训需求，制定合规培训计划，适时开展相应的教育、培训。

在机制保障方面， 企业应当建立内部和外部有关环境保护合规管理体系运行的有效沟通机制，同时应做书面记录作为沟通的证据。

三是明晰各类主体的职责。

逐级、逐层明确企业董事会、经理层、合规管理牵头机构、合规管理负责人以及其他相关部门的环保职责，上至董事长、总经理，下到车间班组岗位人员，实施环保管理“人人有责”落实体系。

合规领导机构履行企业合规领导职能。 包括（并不限于）设定环保合规绩效指标，评价合规目标达到程度；监督企业环保合规管理体系运行情况；定期听取环保合规管理部门或合规专员的专题汇报；对违规行为及时作出适当的处理决定并予以公布；确保环保合规管理部门、合规专员、合规联络员在企业内部开展合规工作不受阻碍（干扰）；确保环保合规管理部门、合规专员、合规联络员能够获取开展合规工作需要的员工信息、文件信息和所需要的数据。

环保合规管理部门或合规专员独立履行合规管理职能。 合规管理部门或者合规专员应获得合规领导机构的正式授权，获得必要的人员配备和经费保障；合规管理部门或者合规专员有权直接向合规领导机构汇报合规工作，必要时可直接向法定代表人或实际控制人汇报合规工作；合规管理部门或者合规专员保持合规工作的独立性。

环保合规管理部门或合规专员在企业内部须具有一定权威。 在信息知情、参与决策、关键岗位控制、重点经营活动、重点经营管理文件审查等方面发挥作用；企业经营的重要决策工作应经过合规评审程序，并经合规领导机构签署意见；合规管理部门认为企业的重要决策存在重大风险的，有权向合规领导机构报告；经营范围单一的小微企业，合规专员应当对上述事项进行审查并出具合规审查意见。

环保合规管理部门或合规专员职责包括合规工作的计划、执行、检查、监督、整改和报告；合规义务的收集、识别、汇编、转化为内部规章制度；合规风险的评估、监控、处置；开展合规培训、弘扬合规文化。

各业务部门的合规联络员具有明确的合规管理职能，如对本部门合规工作的执行情况实施监控；及时向部门负责人、合规管理部门或合规专员报告疑惑或不合规行为；及时向部门传递企业的合规政策及其变更。做到每一个排放源都有人管，有组织污染源每一台套设施都有具体人管，无组织污染源每一寸土地都有具体人管，真正做到责任到岗、责任到人。

四是确定合规管理的重点内容。

根据外部环境变化，结合自身实际，在全面推进环保合规管理的基础上，突出重点领域、重点环节和重点人员，切实防范合规风险。

如在制度环节， 可强化对规章制度、改革方案等重要文件的合规审查，确保符合法律法规、规章政策、标准规范、监管规定等要求； 在经营决策环节， 细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证把关，保障决策依法合规； 在生产运营环节， 严格执行合规制度，加强对重点流程、重点环节、重点岗位、重点人员的监督检查，确保生产经营过程中照章办事、按章操作；其他环节，做好相应合规管理的工作。

重点人员合规管理任务重点是促进管理人员切实提高合规意识，带头依法依规开展生产经营管理活动，认真履行承担的环保合规管理职责，强化考核与监督问责。

特别是重要风险岗位人员，要根据合规风险评估情况明确界定重要风险岗位，有针对性加大培训力度，使重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项规定，加强监督检查和违规行为追责。同时，也要关注和重视其他需要重点关注的人员，明确其职责和责任，并监督其履职尽责到位。

本篇文章重点讨论了企业环保合规管理PDCA管理法中的“P”即策划阶段， 下一期我们将重点讨论合规组织的具体实施、有效性评估及改进阶段，请您保持关注。