河南省科技投入产出绩效评价

第44卷第6期河南农业大学学报Vol.44 No.62010年12月Journal of Henan Agricultural University文章编号:1000 - 2340(2010)06 -0736 -07河南省科技投入产出绩效评价沈琼(郑州大学,河南郑州450001)摘要:以河南省科技投入产出的数据为例,利用数据包络的分析方法,从时间层面、地域层面和行业层面分别对河南省科技投入产出绩效进行评价.结果表明,河南省科技投入产出从时间层面上看是相对有效的;从地城层面看,不同地市科技投入产出绩效差别较大;从高新技术行业看,航空航天制造业、电子及通讯设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业的科技投入产出绩败相对有效,医药制造业科技投入产出中规模有效,但技术无效.最后提出了无绩效的区城和行业绩效的改善途径。关键词:河南省;科技投入产出;指标体系;绩效评价;数据包络方法中圈分类号:F127文献标志码:A .Evaluation on sci-tech input/ output performance in Henan ProvinceSHEN Qiong(Zhengzhou university , Zhengzhou , 450001, China)Abstract: Sei-tech input/ output performance evaluation is always a hot research topic in the area ofeconomic theory. Take the case of Henan's data on sci-tech inpul/output, this paper evaluates theoutput performance at sci-tech input from the temparal, geographical and industrlal perspective ,respectively by data envelopment analysis method. Conclusions could be drawn that Henan ' s outputperformance of sci-tech input was relatively effective; From the geographical point of view, sci-techinput/ output performance varies greatly; In the high-tech fields, sci-tech inpu/ output performance ofthe aerospace industry, electronic and communication equipment manufacturing, medical equipmentand instrumentation manufacturing sector was relatively efficient and that of pharmaceuticalmanufacturing technology was eficient at a scale level, but the technology was invalid. Finally, theways of improving the non-performance of regions and sectors were put forward.Key words: Henan Province; sci-tech input output; index system; performance evaluation; dataenvelopment analysis method随着国家创新战略的提出,全社会科技投人不1993年就通过了《政府绩效与成果法案》",如徐断增加,科技对经济社会的支撑推动作用也越来越春杰等考虑到经济增长理论中索罗余值法计算科明显.但如何科学地评价科技投人的绩效一直是科技进步贡献率的缺陷，提出了基于内生增长理论的技管理部门和全社会关注的问题.到目前为止,尚科技投入产出绩效模型框架和指标体系:21.朱平未形成国际统一的计算科技投入和产出的方法,但芳等通过构造财务与经济评价指标对上海工业的对如何评价研究与开发的投入和产出绩效做了大传统产业、支柱产业以及高新技术产业内各个行业量工作,并不断改进评价方法.目前，国内外已有不进行效益分析).陈红亚通过对陕西省企业科技少关于创新、财政支出绩效方面的研究.像美国活动中国煤化工人和产出绩效进fYHCNMHG收稿日期:2010-06-20基金项目:河南省高新技术发展支撑体系研究(072400451210).作者简介:沈琼,1975 年生,女,河南信阳人,副教授.博士,主要从事农产晶市场与贸易研兖.第6期沈琼等:河南省科枝投入产出绩效评价737行了定量评价|4].官建成等在0ECD的国家创新手,对河南省的科技投人绩效展开评价,为河南省系统结构的基础上,采用数据包络(DEA)两阶段.中长期科学和技术发展规划的实施以及配套政策模型来分析产业创新活动在各阶段的转换效率及措施的制定提供参考依据.其演化规律,显示我国产业整体技术转换效率较1河南省科技投入产出绩效评价指高,经济转换效率偏低,单纯增加科研投人并不一标体系的设计定能增加科研产出和提高经济效益,创新能力高也.并不意味着就能够带来经济的竞争优势'5!.杨静科技投人产出是1个多投入多产出的开放系.等通过构建高校科技投入和产出的多个关联模型,统,科技投入绩效评估的重点是投人产出模型的建分析了高校科技投人和产出关系|!.王艺明从生立.衡量指标的选择、指标的量化和评估的方法4产绩效的角度,应用数据包络分析方法分析各高新个方面.根据我国科技管理部门和统计部门目前科区的技术绩效、规模绩效和规模报酬状况,并进一技统计指标,综合国内外有关研究成果,初选河南步揭示了环境因素对高新区生产绩效的影响!".省科技投入绩效评价指标体系由人力资源指标、财上述文献侧重理论模型分析,对数据的技术分析较力资源指标、直接产出指标3部分组成.本研究从时少,为了解河南省的科技投人产出状况,借鉴国内间尺度地域划分、行业类别3个层面上分别构建河外的相关研究方法,从科技投入中的人力、物力人南省科技投人和产出绩效评价指标体系(表1).表1河南省科技投入分层级评价指标体系Table 1 Sei-tech input level layered evaluation index system of Henan Province人力科技活动人员数/万人X1河南省历年科技投科学家T程师占科技人员比重/%X2人产出绩效评价Poporion of sientists and engineen to peronnel enguged in S&T eciritie指铄体系R&D人员全时当量/万人年.Sei-tech inpuV output科技投人指标Full-time equivalent of R&D personnelX3performance evalua-Sei-techtion index system over input index财力科技活动经费投人/亿元X4FinancialFunding for S&T acivitiesyeans of Henaneapabilityx5ProvinceProportion of expenditure on R&D to CDP财政科技投入占财政支出比重/%86Proportion of govemment funds on S&T activities to expenditre专利申请數/件x7Number of palents application granted发表科技论文数/篇科技产出指标Number of pblinhin s&T popesX8output index出版科技薯作/种x9Number of publishing S&T worke高新技术产业产值占T业产值比重/%X10Proportion of value on hightech industry to industry value/%科技活动人员数/人，Manpower Peroel enpged in S&T acivtie河南省不同区城Proportion of ecientints and engineen to penonnel engaged in S&T stirities科技投入产出绩R&D人员会时当量/人年效评价指体系科技投入指标Mr3Full-time equivalent of R&D penonnelSei-eh inpu/ output Sei-lech input科技活动经费投入/万元performance evaluationindexM4Funding for S&T activitiesindex system of dfferentareao of Henon ProvinceeapabililyR&D经费占GDP比取/%V5财政科技投入占财中国煤化工M6Proportion of govemrYHCNMHG"38河南农业大学学报第44卷续表1 Continuing table专利申请敷/件MNumber of patents application granted发表科技论文数/篇科技产出指标Number of publishing S&T papensSei-eeh output科技项目数/个indexNumber of S&T prijetss高新技术产业增加值/万元M10Value-added of high-lech industry人力科技活动人负数/人，河南省高新技术产业PIManpowerPersonnel engaged in S&T activities中不同行业科技投入产出绩效评价指标体系科技投入指标R&D人员全时当量/人年PSei-tech input/ outputSci-tech inputFull-time equivalent of R&D pernonnelperfomance evaluation财力科技活动经费投入/万元index system of differentFinancial capability Funding for S&T acivieindustries in high-lechindustry of Henan ProvinceR&D经费投入/元P4ExpendiurenR&D科技产出指标专 利申请敷/件PSSci-tech outputNumber of patents pplication granted新产品产值/万元P6New product value表2河南省历年科技投入产出评份价指标数据Table 2 Sci-tech input/output evaluation index data of Henan province by year年份 YearXIX4X5X6x7X8x9X1020005. 1860. 173. 460.523.01 I 0221 6101 68917.50200114. 0362. 153. 6159.100.562.60.1 08822 4681 77017.13200214. 3263. 404.1566. 25.0.542.46115422 137 I 87518.42200314.6463.934.0784. 270.532.321 60223 9591 75920. 10200414. 4456. 58.3.83118.372.30234229 915216920.00200515.8160.585.09127.0760436783 2 07118.71200617.7261.285.87179. 980.682.0737144922 2 36321. 26200719. 2263.59234. 850.711.884 86647 88023.57资料来源:河南省科技统计年鉴(2007).下同.Data Souree: Henan Sei-tech Statistical Yearbook 2007. The same as below.表3河南省各区域科技投入产出绩效评价指标数据(2007)Table 3 Sci-tech inpuv/ output performance evaluation index data of the regions of Henan province (2007)地区RegionH3_M4MSMe718M9MIO郑州52 03866.44 20332 82 7011.061.711817 22 3488281241 400Zhengzhou开封5255 64. 851051523630.271.121194 3981 13841 338Kaifeng咨阳.21 8959388 360 7111.011.63 .77030592042132 922Luoyang平頂山14 60553.946190152 9670.971.3581 3183985235Pingdingshan安阳11 91259.78 2461 224 7670.3732133 410Anyang鹤壁365247.3786308290.159851352 971Hebi新乡14 73964.88 4786 181 0161.07334 392Xinxiang中国煤化工焦作12 44762.083144 177 6411.0393 294JiaozuoCNMHG濮阳6338 61. 251 87725 6620.381.2944938 394Puyang第6期沈琼等:河南省科技投入产出绩效评价739续表3 Continuing table地区RergionM_M5M6MO许昌9 13377.473 727102 1900.821.363686671744 305Xuchang漯河4 122 64.63 1 449 46 3450.940.741076216936 148Luohe三门峡3 79759.994534 7640.23 1. 27301043832 057Sanmenxia南阳13 0352.035739 125 476 .0.501.253292 6961061345 413Nanyang商丘3 21872.0939 801).757:1486.70 121Shangqiu信阳.2 24062. 463322 9180.050.722:1 00448075 512Xinyang周口.5 18661.99967 35 4990.140.765:22917675 859Zhoukou驻马店.460850.541 23352 0190.29 1.078(932 017107 917Zhumadian济源3 95346.40805 100 8391.410. 9441211 702裹4河南省高新技术产业中主要行业科技投入产出绩效评价指标数据(2007)Table 4 Sei-tech input/output performance evaluation index data of main industries in high-tech industry of Henan Prov.Ince (2007)行业Indunty2PP4P5_P6医药制造业7 7422 37688 34933 317281237 359Medical and pharmaceutical products航空航天制造业8 029163225 34915 234 ,54 160 501Aviation and airerafts manufacturing电子及通讯设备制造业10 0961 93099 43920 5837496 623Eleetron and communicate equipmento医疗设备及仪器仪表制造业4 26134928 79315 390204 181 100Medical假设有n个部门或单位,它们都是具有可比性2评价方法 选择的,每个决策单元都有m种类型的输人和s种类型绩效评价主要有3类方法:第1类是详细拆分的输出,引进具有非阿基米德无穷小的CR模型，生产过程,构建评判指标,针对各个指标进行对比Min[θ-&(e'S-' +e'S*],分析;第2类是利用回归方法计算的生产函数法;第3类是非参数的数据包络分析方法.上述3类方EXA+s- = Xo，法各有优缺点:第1类方法操作简单,分析详细,缺点是不适用于大数据量的分析和总体评价;第2类.SYA,+S"=Y。,方法对于能详细描述生产过程的评价对象最有效,λj≥0j = 1,2,",n,S≥0,S*≥0但由于对生产过程的假设过于严格,且随机前沿生式中,e=(1,1,,1)'eE";e' =(1,1,.,1)'e产函数方法仅适合处理单产出条件下的绩效问题，E' ;X和Y,分别为DMU,的输入向量和输出向量;处理多投人多产出的情况则很困难.因此目前多利用第3类方法进行评价.科技投人和产出绩效评价8表示中国煤化工属于多投人多产出的绩效评价,数据包络分析根据相关文献，(DEA)方法特别适用于具有多个输人变量和输出.有以7THCNMHG变量的复杂系统,能同时对决策单元的规模有效性①DEA的有效性.和技术有效性进行评价.若0。=1,则决策单元DMUp是弱DEA有效，740河南农业大学学报第44卷如果某个S,'>0,则表示第s种输人指标有S;°没被充分利用;如果某个s,° >0,则表示第l种输指flects the relative validity of technical performance in under the condi-tion of varied seale. The combination of the two index is the overall efi.标与最大输出值还有S:°的不足.ciency, Technical eficiency * Seale eficiency. IRS/DRS is an index若0。=1,并且s-0 =0,S*0 =0,则决策单元which relects at the stage of increasing returns to scale, decresing rDMU,是DEA有效的,表示决策单元DMUp同时技tums to scale or constant retums to scale. The same a below.术有效和规模有效.从技术的角度来看,各种资源表6河南省科技投入产出绩效评价结果表到了充分的利用,获得了最大的输出结果.Table 6 Sci-tech input/ output performance evaluation若0.<1,则决策单元DMU,不是DEA有效.result of every area of Henan Province②技术有效性与规模有效性.地区技术效率规模效率 综合效率TechnicalScaleOverall IRS/DRS $若Z),= 1,则称技术有效,否则为技术无Regionefficieney efficiency efficiency郑州1.00 .1.00constant效.若二^;° <1,则决策单元DMU。的规模收益ZhengzhouKaifeng不变,此时规模最佳;若一二); < 1,则决策单元洛阳0.980.990.97 deringDMUp的规模收益递增,表示增加输入量可以使输Pingdings-0.380.510.19 decreasing出水平以递增的速度增加;若一二^; > 1,则决策安阳0.720.730.53 decreasing单元的规模收益递减,表示增加输人量可以使输出Anyang鹤墮水平以递增的速度减少.Hebi0.93conslant新乡3结果与分析Xinxiang焦作根据上述模型,利用Frontier3.0 软件分别输Jiuozuo0.850.880.75 increaing出不同层面的河南省科技投人产出绩效评价结果濮阳(见表5,6和7).并在绩效评价的基础上,对科技Puyang许月投入无效率的地区和行业进行了绩效改进.Xuchang漯河表5河南省历年科技投入产 出绩效评价结果LuoheTable. 5 Sci-tech input/ output performance evaluation三门峡0. 72result over the years of Henan ProvinceSanmenxia南阳.技术效率规模效丰 综合效率年份NanyangSealeOverall IRS/DRSYear .efficiency efficiency efficiency商丘1.00.Shangqiu2000.00consiant .信阳20011.0Xinyang2002周口0.780.900.70 dereasingZhoukou2003驻马店2004Zhumadian20050.41Jiyuan20062007从表5中数据可以看出,从时间层面上看,注:技术效率反睽规模一定的条件下技术绩效的相对有效性:规中国煤化工产出的技术绩模效率反映规模呵变条件下的技术绩效的相对有效性.两者结合效和科技投入的加起来看,反映综合效半，即技术效率乘以规模效率:;IRS/DRS反映是处于规模收益递增的阶段.不变阶段或是规模收益递臧的阶段,大,科YHCN MH G层面上看(表6) ,2007年,河南省各个区域科技投入产出绩效差下同.Note: Technical eficiency relects the relative validity of technical别较大,18个地市中,科技投人产出相对有绩效的第6期沈琼等:河南省科 技投入产出绩效评价41区域为郑州市、开封市新乡市、濮阳市、许昌市、南.褒8无效率地区科技投入产 出绩效的具体改进阳市、商丘市、信阳市和驻马店市等9个地区,技术Table 8 SpecifIc mprovement of Sci-tech input/output效率和规模效率均等于1.科技投人产出相对无效performance in inefficiency area率的区域分别是洛阳市、鹤壁市、焦作市、漯河市、地区RegionMw9_10洛阳周口市、三门峡市、安阳市、济源市和平顶山市9个Luoyang14 4501 0483 29(地区,科技投入的综合效率分别为0.97 ,0.93 ,0.75,749554 090表7 2007 年高新技术产业中主导行业科技投入产出绩效焦作4:7265120 462Table 7 Sci-tech input/ output performance of dominantJiaozuoindustries in high-tech industry周口9405621 071Zhoukou技术效率规模效率 综合效率行业Technical ScaleOverallIRS漯河4C7913 548InduntyDRSLuoheefficiency eficiencyefficiency医药制造业Sanmenxia1 2096912 371Medical andpharmaceutical0.781.00constant安阳g5982351 848produts济源航空航天制造业422 5668731 056JiyuanAviation and平顶山aircrafts330 3 3351 521138 071 .manufacturingPinglingshan电子及通讯注:绩效提升目标中数据含义:保持科技投入既定.各产出指设备制造业标数量增加额.ElectronandNote: The data meaning of the promotion in perlorance target in-communicatedicates that the increases of the output indicators under the condition ofequipmentsthe unvaried eci-tech inpul.医疗设备及仪器仪表0.73 ,0.70,0.53,0.53,0.41和0. 19.其中,鹤壁制造业.001.00 constantMedical treatment市.漯河市、济源市在技术上无效率,但在科技投入instrument规模上有效率.表明这3个地市科技投人规模可and meter以,但科技产出效果差,尤其是济源市,科技投人产出的纯技术效率仅为0.41.这些地市通过改进科Total polential improvemenis技投人产出的技术效率,能够提升地区的科技投人MO MS绩效.洛阳市、周口市、焦作市、三门峡市、安阳市、平顶山市6地市在科技投入产出评价中既缺乏技M8术效率又缺乏规模效率.在缺乏规模效率的6地市中,焦作市的科技投人产出是处于规模报酬递增阶段,表明该地市增加科技投入将获得更多的产出圈1无效率地区科技投入产 出效率整体改进目标2007年,河南省高新技术产业产值占前4位Flg.1 Overall improvement target of Sci-tech inputV的分别是医药制造业、航空航天制造业、电子及通output emMclency ln InetMclency area讯设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业,其中Toal potential improvements航空航天制造业、电子及通讯设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业的科技投人产出绩效相对有效,医药制造业科技投人产出中规模有效,但技术无效.中国煤化工来看(图1和图2),二科技投入产出绩圈2无效辜行业科技投 入产出馈效整体改进目标M.HCNMHG效,需仕保付科仅仅八小文时消记下,使得科技产Flg.2 Overall mprovement target of Scl-tech input出中专利申请数、发表科技论文数、科技项目数和output performance in Ineftclency industry商新技术产业增长值在原数值的基础上,分别增长742河南农业大学学报第44卷8. 14% ,48. 48% ,13. 89%和9.27%.production function to total factor productivity : An en-从具体地区来看,2007年,洛阳、鹤壁、焦作、dogenous growth puzzle [ R ]. IMF Working周口、漯河、三门峡安阳、济源和平顶山在科技投[2] 徐春杰,李 强.科技投人产出绩效评价的内生增长Paper, 2005.人不变的情况下，专利申请数需分别增长19,3,模型研究[J].中国软科学, 2006(8) :65 -72.43,16 ,40,11,81,47和330件;发表科技论文数需[3] 朱平芳,徐伟民.上海市大中型工业行业专利产出滞分别增长4 450, 749, 721, 940,730,1 209, 598,后机制研究[J].数量经济技术经济研究,2005(9):2 566和3 335;科技项目数需分别上升1 048,55,136- 142.365 ,356 ,279,169 ,323,587和1 521个;高新技术[4] 陈红亚.陕西省企业科技投入产出的综合评价与分产业产值需分别增长3 290,4 090, 120 462,析[J].统计与信息论坛,2004(5):76 -78.21 071,13 548,12 371,51 848,31 056和138 071[S] 官建成,钟蜀明.技术创新绩效的产业分布与演变万元.[J].中国科技论坛,2007(9):26 -32.河南省高新技术产业中的医药制造业要想提6] 杨静,吕永波,刘子玲,等.高校科技投入与产出的升科技投入产出绩效,需在原科技投入的水平上,关联模型研究[J].内蒙古科技与经济, 2005(3):13- 16.使科技产出中的专利数和新产品产值在原值基础[7] 王艺明我国高新区的技术效率、规模效率与规模报上分别上升22.03%和27.18%.酬[J].上海经济研究2003(8) :46 -53.参考文献:(责任编辑:朱秀英)[1] YASSER A, FREDERICK L J. Relating the knowledge中国煤化工MYHCNMHG