河南省人力资本财政收敛的空间分析

第31卷第4期经济经纬VoL.31 No.42014年7月Econonic SurveyJul. 2014河南省人力资本财政收敛的空间分析郝秀琴(河南财经政法大学财税学院,河南郑州450046)摘要:笔者基于河南 18个地市的面板数据,以空间计量模型考察河南省人力资本财政收敛问题,得出如下.结论:河南省人力资本财政收敛性显著,政府自有财力、人力资本投资偏好及上级财政转移支付等对政府人力资本投资增长具有显著促进作用，而人均GDP等的促进作用并不明显,在地市级人力资本财政资源配置过程中,存在比较显著的空间依赖性。关键词:人力资本;财政收敛;空间自相关;河南省基金项目:教育部人文社会科学研究规划基金项目(12YJA790039)作者简介:郝秀琴(1970-),女,河南辉县人，经济学博士,河南财经政法大学财税学院副教授,主要从事财.税理论与政策研究。中图分类号:P270.5文献标识码:A 文章编号:1006 - 1096(2014)04 -0133 -05收稿日期:2013 -08 -22一、文献综述.二、河南省GHP的地市差异20世纪90年代以来,河南省各地市间发展的人力资本投资是指通过投资增加人的资源形成不均衡现象日益突出。.凝结在人的知识、技能、健康等,并以此影响未来的Coughlin(2007) 等基于新地理经济学视角,在货币和物质收入的各种活动。对人力资本的投资途收敛模型中加人空间因素,发现财政政策存在空间径是多方面的,教育、医疗保健投入等是提升人力资依存关系。解垩(2008)等通过实证研究发现我国本的关键。考虑数据的可得性,选择财政人均教育省级财政政策绝对收敛。踪家峰等(2008)则在验和卫生投入之和作为人力资本财政投资水平证我国人均财政支出绝对收敛的同时,发现全国东( GHP)的代理变量,相关数据取自《河南统计年鉴》(2006 - 2011)和《地市县财政统计年鉴》(2006 -中西三大地区的财政政策存在空间相关性。2007)等。2006年以来政府实施了众多民生项目,财政人首先,引入2005年~2010年河南各地市CHP力资本投资力度不断加大,有关人力资本财政收敛的标准差和变异系数的时间序列图(见图1、图2),性的研究成为我国理论界研究的重点课题之一。顾以描述各地市GHP的差异。根据图1 ,CHP的标准佳峰(2008)基于空间计量研究,发现我国不同层级差2005年~2010年间呈现出波动上升的趋势,从基础教育财政资源配置的收敛性不同。潘杰等2005年的11.27上升到2009年的191.11,这一数(2011)采用省级动态数据考察了1997年~2009年值2010年下降为135. 82。相较于标准差对CHP离散程度的刻画,变异系我国财政卫生支出地区差异的收敛性。刘小勇等数反应了单位芍笋十竹n的出巴章,能更好地反中国煤化I(2011)则在考虑空间相关性的基础上检验了我国映地市间GHYHCNMH(术了河南各地省际间政府公共卫生投资的绝对收敛和条件收敛。市2005年,2ui0τ unr又丈不双时动态过程。作. 133..为消除异方差,等式两边的变量均采取对数形表1传统OLS面板估计与空间相关性检验式。其中LGHP..是各地市GHP的自然对数,模型1(绝对β-收敛)模型2(条件β- 收敛)ALCHP...是LGHP.,+h和LGHP.,之差, LX..代表C0. 1612X1、X2、X3、X4等解释变量的自然对数,其中X1表LGHP.,-0.0230( -0.9021) -0. 5823( -9. 0724 )...示人均财政收入,代表地方政府自有财力;X2表示0. 5518(6. 01254)**.LX0. 01321(3.69331)...地方政府教育和卫生支出之和占财政总支出的比0. 16611(1. 4716)重,代表地方政府人力资本投资偏好;X3表示地市LX40. 10906(3. 10656)*..人均国内生产总值,代表地方经济发展水平;X4表R0. 00650. 5034示人均转移支付,代表来自上级政府的财政转移支D-w1.22711. 5618log- lkelihood141. 6360191.0462付。按照定义,如果存在β-收敛,则β<0。LX为F0. 36700. 000空时为无条件收敛框架,即估计的系数β反映的是Moran 10. 34841721**.0. 1841...绝对收敛;当加入LX.,后,系数β反映的是- -种条件Moran 1- satistic11. 52737. 0361108收敛,即收敛速率的差异同时被其他变量决定。注:()内为T统计值,* * *、* *、*分别表示1%、5%、10%的.(二)空间动态收鲛模型显著性水平。若地区间GHP存在显著的空间相关性,为了得到有效.且--致的估计结果,应采用空间面板的估计表1显示,不存在显著的绝对收敛,存在显著的方法进行估计。在检验出古典回归模型具有空间相.条件收敛,但拟合度不高(0.50)。LGHP.. LX1、关性时,考虑地区或机构间的相互关系,将空间权重LX2、LX3、LX4系数的符号均为正，LGHP.. LX1、矩阵W引人模型(1)进行修正,即为空间计量模型，LX2、LX4在1%的水平上显著,LX3不显著。则系数β反映的是考虑空间自相关的条件收敛,即采用Matlab软件对0IS估计的残差进行空间收敛速率的差异还受到区域间财政政策相关性的影依赖性检验。空间权重矩阵采用- -阶Rook邻接矩响。空间计量模型有两种:一种是空间滯后模型阵。表1中两个模型的Moran's I指数在1%的水(SAR) ,研究各变量在-一个地区是否有扩散效应,即平上显著,说明oLS估计的残差存在明显的空间自CHP的所有解释变量都会通过空间传导机制作用相关,模型设定不恰当。于其他地区,如(2)式:目前通行的做法是计算传统面板数据模型LMALGHP;,i+k =a + BLGHP.. + φLX. + ρWLcHP +-Lag、LM-Error及其稳健形式的检验统计量Ro-8:.,,t=1,2,.,(1-k)(2)bustLM-LAG和RobustLM-ERR。首先比较LM其中, WIcHp为空间滞后因变量,p为空间滯后系数，- Lag和LM - Eror的显著性,如果两个只有一个统而ε;服从均值为0、方差为8的独立正态分布。若计上显著,则选用相应的模型。如果都显著,选择ρ显著异于零,表示有空间相关性。Robust指标中更显著的模型。检验结果见表2。另一种是空间误差模型( SEM) ,研究相邻地区赞2 OLS残差的两个拉格朗日检验关于因变量的误差对本地区观察值的影响程度,即空间依赖性检验 模型1(绝对β-收敛)模型2(条件β-收敛)区域外溢是随机冲击的作用结果,如(3)式:LMLAG92. 5040..15. 3502***ALGHP,i+h=a + BLGHP.. + φLX,, + ρWLcH +Robust LMLAG466.4157***251. 7084***6..,t=1,2,.,(t-k);&=λW。+μ;(3)LMERR98. 86880.2735Robust LMERR472. 7805***236.6316***_若λ显著异于零,表明存在空间自相关。注:* * *、* *、*分别表示1%、5%、10%的显著性水平。五、河南省GHP收敛的空间分析表2显示,模型1中,在1%的显著水平上两个(- )传统OLS面板估计与空间相关性检验LM值都显著,1%的水平上LM - Error的值较LM-首先给出经典线性回归模型的olS面板估计Lag大。由于LM-Lag在1%的水平上显著,而LM结果。由于样本量受限,这里不考察长期β-收敛,- Error不显著。因此,绝对收敛和条件收敛分别选仅考察短期(k=1)的β-收敛。利用Stata 软件进择空间误差模型(SEM)和空间滞后模型(SAR)更行Hausman检验表明,绝对收β-敛和条件β-收为合适。中国煤化工。敛分别适用固定效应和随机效应模型,估计结果见检验:DHCNMHG表1。由于空同双应的行任，不用取小二乘法估计的，135●系数是无偏的,但不是有效的。-般采用极 大似然首先看绝对收敛模型。SEM模型中, β系数值法(ML)进行估计。空间权重矩阵采用的是一阶为负(-0.129),空间滞后效应为0.725,比SAR模Rook邻接矩阵。为了比较,分别给出了绝对收敛和型的收敛速度慢,但空间影响较大。条件收敛的两种空间模型。估计结果见表3:其次分析条件收敛SAR模型。从模型估计结空间计量经济学模型采用最大似然估计法果可知,在控制了LX1、LX2、LX3、LX4等等方面的差(ML) ,拟合优度检验意义不大。从表3中可以看异后,地市GHP增长显著收敛,速度为5. 27%。出,通过对数似然函数值、各解释变量系数符号及显从控制变量的系数来看,X1对CHP增长具有著性水平的比较,绝对收敛采用SEM模型更合适,显著促进作用,在1%显著性水平下,LX1的系数为与上面的分析结论-致。两种条件收敛模型的对数0.524,表明自有财力较高的地区，GHP增长更快,似然函数值、各解释变量系数符号及显著性水平都如果一个地区的自有财力水平比其他地区高1个百比较接近,系数的大小差别也不大,表面上很难选择分点,其GHP增长将比其他地区高5.24%。这可能哪一个模型。但是,就上面的分析,空间滞后模型与2001年开始真正将民生项目的支出列人干部责(SAR)更合适。任制优先考核指标有密切关系一-对 民生类的公共以下对空间模型结果作进一步分析。产品,地方政府由不太重视它的支出转向更为重视。表3空间面板数据模型估计结果绝对β-收敛条件β-收敛SAR0. 1332(2. 1997 )0.4233(4.8891)**LCHP..-0.0390( -1.7106)●-0. 1290( -3. 8047)*** -0.5265( -8.2138)***-0. 5472( -8. 6793)***LX10. 5237(5.9563)***0. 6059 (8. 05)LX20. 075(1.7543)*0. 0136(3.1798)*..LX30. 0867(0.7807)0. 1121(3. 2802) ***x40.1107(3.3027)***0. 1220(1.2974 )0.7250(9. 8359 )...0. 1910(0.9819)W * dep. var.0.6480*** .0. 3010(2.3217)*.R?0.56960.5438 .Adj-R20. 00050.00650. 55040.51750.00450. 00370. 00270. 0028log-likelihood158. 5381163. 2391193. 8314191. 34211081008注:* * *、* *、*分别表示1%、5%、10%的显著性水平。LX2在10%的显著性水平下回归系数为0.008,资本投资等民生项目的专项配套转移支付力度,同表明政府人力资本投资偏好与GHP同方向变化,前时将-部分地方财政支出“粘”在了人力资本投资者对后者有明显的促进作用,政府人力资本投资偏项目上。好提升每增加--个百分点,将促使CHP增长率提高空间自相关系数p为0.30 ,显著性为5% ,表明0. 008个百分点。与绝对数相比,这- -指标的变化周边地市财政人力资本投资增长能带动自身的财政幅度通常隐含着绝对数倍数的增加,可见,政府的人人力资本投资增长。力资本投资偏好对GHP增长很重要。LX3的系数是正的，但统计不显著,说明各地市六、结论与政策建议经济增长促进人力资本投资的作用较弱,这与马斯(一)结论格雷夫有关财政支出增长的理论解释并不- -致-基于河南省18个地市2005 - 2010年的面板数政府教育、卫生等人力资本投资增长速度会随着人据,对河南地市人力资本投资财政收敛的空间分析均收入水平提升而倍数增加。可能的原因是经济增表明:一是各地市财政人力资本投资存在显著的绝长质量不高经济增长的财政收入贡献度偏低,这一对收敛 和条件收敛;二是从时间序列来看,地方政府结论与郝秀琴(2011 )的实证分析结果- -致。自有财力、政府人力资本投资偏好、上级财政转移支LX4的系数显著为正，上级财政转移支付每提付等对政府"中国煤化工显著地促进作高1个百分点, GHP增长将提高0.11个百分点。可用,而人均YHCN M H月显;三是周边能的原因是从2001年开始,中央财政加大了对人力地区政府人力页平仅贫瑁长肥带切自身的政府人力●136.资本投资增长。略了空间因素的客观存在,不仅直接影响到研究结(二)政策建议果的可靠性,更重要的是相应的政策启示会被掩盖。为进一步加大地市财政人力资本投资力度,加基于上述判断,未来制定人力资本投资等相关政策,快地市间人力资本财政收敛速度,应该着重推进以应将城市的空间相互依存纳人其中,注重区域政策下几个方面的工作: .的空间联系,实现地区间联动,加快人力资本投资收第一,提升经济增长质量,涵养财源,提高经济敛,促进地区间经济均衡发展。增长的财政收入贡献度。特别是近期财政收人进入下行通道,而人力资本投资等民生支出必须保证处参考文献:在上升通道,财政收支矛盾日趋凸显。正确的路径顾佳峰.2008. 中国基础教育财政收敛性实证研究选择应以科学划分政府间的事权和财力为基础,积基于空间计量视角[J].教育经济与计量(4):48极转变经济增长方式,加强税收征管,规范财政收-53.郝秀琴2011.河南省经济增长、财政支出与税收收入人,增加各级政府可用财力。的动态计量分析[J].经济经纬(4) :46 - 50.第二,改变政绩观,从本质上发挥政府职能,克解垩.2008.我国财政政策收敛的空间计量分析[J].社服政府缺位与越位,保证将有限的财政资金投向合会科学战线(7):71 -77.理的领域。应变革地方政府(地方官员)以经济增刘小勇，丁焕峰.2011. 区域公共卫生服务收敛性研长为导向的激励机制,逐步将人力资本等引入地方究-基于动态空间 面板模型的实证分析[J].经政府政绩考核体系。济评论(4):70 -78.第三,充分发挥上级财政的财力均衡作用和支吕炜,王伟同.2010. 政府服务性支出缘何不足?一出引导作用。中央和省级政府要加大对经济发展水基于服务性支出体制性障碍的研究[J].经济社会体平比较低地区的支持力度,以平衡各地的GHP差制比较(1):12 -23.异,逐步稳定提高GHP水平。上级政府要积极引导潘杰,刘国恩,李晨赵.2011. 我国政府卫生支出地区差异收敛性研究[J].财政研究(10):17- 19.地方政府对自身财权的合理使用。2006 年以来实踪家峰,蔡伟贤.2008. 中国地方财政支出趋同研究施的众多民生项目显著地提升了各地区的民生性支[J].财贸经济(7):43 -47.出比重,反映了政府针对公共服务项目的专项改革COUCHLIN C C,THOMAS A.2007. Spatial dependence也能够有效地促进地方政府的公共服务支出,尽管in models of state fiscal policy convergence[ J]. Public这种行为可能是非主观的被动的。Finance Review, 35(3) :361 - 384.最后,政策设计要充分考虑空间的依赖,如果忽(蝙校:少卿)Spatial Analysis on Finance Convergence of Human Capital in Henan ProvinceHAO Xiu-qin(School of Public Finance and Taxation, Henan University of Economics and Law, Zhengzhou 450046, China)Abstract: Based on the panel data of 18 cities , establishing spatial econometric model, this paper analyzes finance convergence of hu-man capital in Henan Province. Finance convergence exists significantly ;the analysis of the control variables shows that own financialresources, human capital investment preferences and the financial transfer payment from the higher-level govements had increased thedisparity of financial investment on buman capital among cities , but the infuence of GDP per capita is not sigificant; there are signif-cant spatial dependence during the allocation process of city-level financial resources on human capital. In order to speed up the bumancapital' s finance convergence among cities and promote the balanced development of regional economy ，we should improving fiscalrevenue contribution of economice growth ，fundamentally change the incentive mechanism of the local govemment, actively play thehigher-level governments' balanced role of financial resources and guiding role ,and design policy in full consideration of regional spa-tial dependence. .Key words: human capital ; finance convergence; spatial autocorrelation ;Henan Province中国煤化工MHCNMHG,137●