结合审核的要点分析

检验与认证结合审核的要点分析Points analysis of Combined Audit闫浩春(中国建筑材料检验认证中心，北京100024)摘要: GB/T19001-2008标准和GB/T24001 -2004、GB/T18001-2001 之间有一个基本的共同点，就是都要求组织按照“PDCA"循环的过程方法，建立过程模式的管理体系，进而实现管理的持续改进。过程方法，也正是质量/环境/职业健康安全管理体系结合审核的基本方法。运用过程方法建立过程模式的质量/环境/职业健康安全-体化管理体系(以下简称- -体化管理体系),需要通过识别组织管理体系内诸多管理过程,以各个管理过程内相互关联的业务活动为基本单元，在各个业务活动中体现相关的质量、环境、职业健康安全管理要求;并以管理过程为基本脉络，建立一体化的质量/环境/职业健康安全管理体系。在质量管理体系中，其直接过程是与产品实现有关的过程,其它过程则为支持性过程;同祥，在环境管理体系和职业健康安全管理体系中，其直接过程分别是环境绩效和职业健康安全绩效实现过程，其它的则为支持性过程。在一体化管理体系建立的过程中，主要地是对3个管理体系的直接过程进行整合，而3个管理体系的支持性过程则可以兼容共享。关键词:质量管理体系;环境管理体系;职业健康安全管理体系;结合审核Abstract: Standards of GB/T19001-2008 GB/T24001- 2004 and GB/T18001 -2001 have a basic in common, and that is allsystems require the organization in accordant with the process of PDCA cycle method to establish the process model of managementsystem, and then to achieve the continuous improvement of management. Process method is the basic method of combined audit withQuality management system Environmental management system and the occupational health and safety management system.In the quality management system, the process is directly related to the product realization procss,and other process is supportingprocess. In the environmental management system and occupational health and safety management system its directly process wereenvironmental petformance and occupaional health and safety performance realization process, and others for supporting process.In the process of management system integrated establishing the primary is to integrate the direct process of the three managementsystem,while the three integrated management system supporting process can be compatible with sharing.Koy words: quality management system; environmental management system; the occupational health and safety managementsystem; combined audit中国分类号: F273文献标识码: B文章编号: 1003-8965(2011)05 -00-061Q、E、0直接过程的结合审核1)与顾客有关的过程中Q、E、0标准要求的结合审核在质量管理体系中，与产品实现有关的直接质量管理体系的与顾客有关的过程的质量管过程主要有生产和服务提供过程、与顾客有关的理活动流程图示，以及伴随着与顾客有关的过程过程、设计和开发过程、物资采购过程、外包过环境、职业健康安全管理活动展开见表1所示。程等，下面分别就上述直接过程与环境、职业健对与顾客有关的过程进行Q、E、0三标要康安全直接过程的结合审核进行探讨。求的结合审核，主要是把顾客作为一个主要相关此外，对组织的办公、生活活动和场所，也方，针对中国煤化工服务中的环境应进行环境管理体系和职业健康安全管理体系的因素和危YHCNMHG定最终产品的直接过程的结合审核。环境特性、职业健康安全特性。4检验与认证表1与顾客有关过程的质量、环境、职业健康安全管理活动对应表管理体系标准IS09001IS014001OHSAS18001策划(pian)与顾客有关的过程(7.2环境因素(4.3.11危险源识别、风险评价(4.3.1)检查(check)顾客满意(8.2.1)监测和测量(4.5.1)绩效测量和监视(4.5.1)事故、事件、不符合、纠正和预防措施处理(action)数据分析(8.4)纠正和预防措施(8.5)不符合，纠正与预防措施(4.5.2)(4.5.2) .注:最终产品的质量特性、环境特性、职业健康安全特性对顾客及相关方要求的满足，是通过生产和服务过程的质量控制来“实现”的。(1)在审核“与产品有关的要求”的确定与评务提供过程、各种监测过程)中的环境因素和危审时,不但要查看质量要求是否进行确定与评审,险源进行识别和评价，从而实现在生产和服务过同时也要查看是否确定和评审了与产品有关的环程的策划、实施、检查、改进各阶段的实现结合境特性、职业健康安全特性，并且是否将其作为审核。产品设计和开发、产品实现策划的输入;(1)生产和服务过程中“ 策划"阶段Q、E、(2)根据产品和服务特点，在审核顾客满意信0三标要求的结合审核息调查时，可以查看是否就产品的环境特性、职①查看是否把最终产品的环境特性、安全特业健康安全特性能否满足顾客需求进行了必要的性作为产品实现策划的输入，通过产品实现的策调查;划，是否确保了产品生产和服务工艺过程和工艺(3)对通过顾客满意信息调查发现的问题，应要求能实现最终产品的质量特性、环境特性、安查看是否采取了适当纠正和预防措施。全特性。.2)生产和服务提供过程中Q、E、0标准要②查看是否对生产和服务过程(包括生产和求的结合审核服务提供过程、产品和过程的监测活动)中的环质量管理体系的生产和服务提供过程的活动境因素、危险源进行识别、评价，查看是否据此展开图示，以及伴随着生产和服务提供过程的环进行环境、安全管理策划，确定每一个重要环境境、职业健康安全管理活动展开见表2所示。因素、重要危险因素的控制方法，根据需要或者对生产和服务过程进行Q、E、0三标要求编制运行控制程序(作业指导书)、或者编制环境的结合审核，-方面查看是否把最终产品的环境/安全管理方案、或者编制应急准备和响应方案、特性、安全特性作为产品实现策划的输入，另-或者通过员工的技能和意识加以保证等。方面查看是否对生产和服务过程(包括生产和服(2)生产和服务过程中“实施”阶段Q、E、表2生产和服务提供过程质量、环境、职业健康安全管理活动对应表TS014001OHSAS1800策划(plan)产品实现的策划(7.1)环境管理策划(4.3)职业健康安全管理策划(4.3)运行控制、应急准备和响应运行控制、 应急准备和响应实施(do生产和服务提供(7.5)(4.4.6+4.4.71中国煤化工过程、产品监视和测F监测和测量(4.5MHCNMHG.5.11(8.2.3+8.2.4)不合格品控制(8.3) -数据分析(8.4) -不符合，纠正与预防措施事故、事件、不符合、乡正纠正和预防措施(8.5(4.5.2) _和预防措施(4.5.2)5检验与认证0三标要求的结合审核境/职业健康安全绩效、有关的环境/职业健康在生产和服务过程的“实施"阶段，既要审安全运行控制、组织环境/职业健康安全目标和核质量控制情况，也要审核环境运行和安全运行指标符合情况进行监视和测量;控制情况，具体表现为:②查看是否对中间产品和最终产品的质量特①生产和服务的工艺过程和工艺要求能否满性进行监测时，是否也根据需要对其环境特性、足最终产品的质量特性、环境特性、安全特性要求职业健康安全特性进行监测;②在向各岗位员工下达技术质量的管理要求、③查看是否对“检查”阶段中各种监测活动工艺要求的同时，是否向各岗位员工下达生产和和场所(例如试验室)的重要环境因素、重要危险服务的作业过程的环境1职业健康安全的管理要因素，需加以有效控制。求、作业要求;(4)生产和服务过程中" 处理”阶段Q、E、③所使用的设备是否既能满足生产和服务过程的技术质量要求，也能满足生产和服务作业过①查看对检查发现的不合格品，应进行有效程的环境管理/职业健康安全管理作业要求;控制;④生产和服务提供过程的作业环境是否能够②查看对检查发现的环境/职业健康安全管同时满足质量管理、环境管理、职业健康安全管理的不符合项，应进行有效处置;理要求;③针对不合格品和不符合情况，是否采取适.⑤对生产和服务过程产生和排放的污染物是当纠正和预防措施(是否在必要时运用了统计技否进行有效处理;术);⑥在生产和服务过程中，某些运行和活动并④对于所要采取的不合格品控制措施、不符不涉及质量控制，而是专门的环境和/或职业健合项处置措施、纠正和预防措施，是否事先进行康安全运行和活动，如环保设备运行、职业健康了必要的评审，以避免这些措施的实施导致新的安全设施设置等。针对这类运行和活动是否制定环境影响和危险因素。并能够实施其环境管理/职业健康安全管理运行3)设计和开发过程中Q、E、0三标要求的程序(作业指导书)或管理方案;结合审核⑦针对生产和服务提供过程的潜在事故和紧质量管理体系的设计与开发过程的质量管理急情况，是否制定并实施应急准备方案，可行时活动流程图示，以及伴随着设计与开发过程的环是否对员工开展应急响应方案的训练和演习。境、职业健康安全管理活动流程见表3所示。(3)生产和服务过程中"检查”阶段Q、E、对设计与开发过程进行Q、E、0三标要求的结合审核，主要是通过对拟设计和开发的最终①查看是否对生产和服务提供过程进行过程产品和服务中的环境因素和危险源进行识别和评监视和测量，是否也对生产和服务提供过程的环价。表3设计和开发过程的质t、环境、职业健康安全管理活动对应表管理体系标准TS09001TS014001OHSAS18001危险源识别、风险评价策划(plan)设计和开发策划/输入(7.3.1/7.3.2)环境因素(4中国煤化工_检查(check)设计和开发输出-设计和并发评审/验监测和测量(:MYHC N M H G14.5.1)证/确认(7.3.3)(7.3.4/7.3.5/7.3.6L不符合，纠正与预防措施事故、事件、不符合、纠正处理(action)设计更改的控制(7.3.7)(4.5.2)和预防措施(4.5.2检验与认证表4物资采购过程的质t、环境、职业健康安全管理活动对应表「管理体系标准1S09001TSO14001OHSAS18001采购过程-采购信惠策划(plan)环境因素(4.3.1)危险源识别、风险评价(4.3.1)(7.4.1) (7.4.21检查(check)采购产品的验证(7.4.3)监测和测量(4.5.1)绩效测量和监测(4.5.1)标识和可追溯性-产品防护运行控制，应急准备和响应实施(do(7.5.3) (7.5.5)(4.4.6+4.4.71(4.4.6+4.4.7)过程监视和测量(8.2.3)不合格品控制/数据分析7持续改进不符合，纠正与预防措施处理(action)不符合，纠正与预防措施(4.5.2)(8.3/8.4/8.5)(4.5.2)首先查看是否把所识别的最终产品的质量特案、或者编制应急准备和响应方案、或者通过员性、环境特性、职业健康安全特性作为设计输入;工的技能和意识加以保证等;二是查阅在设计评审、设计验证、设计确认时，(5)针对物资验证、搬运、贮存过程的潜在事是否明确了设计输出的质量特性、环境特性和职故和紧急情况，是否制定并实施应急准备方案,业健康安全特性，这些特性是否满足设计输入要可行时是否对员工开展应急响应方案的训练和演求;最后对于所发现的问题,是否进行设计变更。习;各种过程中三标要求的结合审核如下。(6)对物资采购供应过程产生和排放的污染物1)物资采购过程中Q、E、0三标要求的结是否进行有效处置;合审核(7)既要对物资采购过程进行过程监视和测质量管理体系的物资采购过程的质量管理活量，也要对物资采购供应过程的环境/职业健康动流程图示，以及伴随着与物资采购过程环境、安全表现、有关的环境/职业健康安全运行控制、职业健康安全管理活动展开见表4所示。组织环境/职业健康安全目标和指标符合情况进对物资采购过程进行Q、E、0三标要求的行监视和测量;结合审核，主要是通过对采购物资的环境因素和(8)对发现的不合格采购产品，是否进行有效危险源，以及采购物资验证、搬运、贮存过程的控制;环境因素和危险源进行识别和评价。(9)对发现的物资采购供应过程的环境/职业(1)查阅对具有重要环境影响和职业健康安全健康安全管理的不符合项，是否进行有效处置;影响要求的拟采购物资，在评价、选择和重新选(10)针对不合格品和不符合情况，是否采取择其供应厂商时，是否进行考虑;适当纠正和预防措施(是否在必要时运用了统计(2)对具有重要环境特性和职业健康安全特性技术);的采购物资，在采购信息(如采购计划、采购协(11)对于所要采取的不合格品控制措施、不议)中是否包括了其特性和要求，是否向有关供符合项处置措施、纠正和预防措施，必要时应事应厂商和承包商进行通报;先进行评审，以避免这些措施的实施导致新的重(3)查看在对采购物资的质量特性进行验证要环境影响和重要危险因素。时，是否同时应验证其重要环境特性和职业健康2)组织的办公、生活活动和场所的E、0的安全特性;直接过程的结合审核(4)针对物资验证、搬运、贮存过程的每-一个组织的办公、生活的活动和场所，通常不在重要环境因素和重要危险因素，是否确定其控制组织的质量中国煤化工且织的环境管方法，是否根据需要或者编制运行控制程序(作理体系和职MYHC NMH围内。因此，业指导书)、或者编制环境1职业健康安全管理方当对与产品实现有关的过程进行质量、环境、职7检验与认证.业健康安全管理的结合审核时，也要注意对组织对最终产品的环境特性、职业健康安全特性则是的办公、生活的活动和场所按“ 策划-实施-检通过生产和服务过程的质量控制来实现的;对生查-处理”的控制过程，进行E和0的结合审核。产和服务过程、采购物资验证、搬运、储存过程、3)外包过程中Q、E、0三标要求的结合审各种外包过程、组织办公和后勤生活场所和活动亥的重要环境因素和重要危险因素，则或者是通过外包过程比较复杂，因为有各种各样的外包制定管理方案、或者是通过制定运行程序(作业过程。对外包过程中Q、E、0三标要求的结合审核，指导书)或者是通过制定应急准备和响应措施、总的思路是，应在对外包过程的环境因素和危险或者是通过员工技能和意识等手段实施控制的，源进行识别和评价的基础上,在外包过程的“策划、都是根据实际需要而定，所以审核组在进行审核实施、检查、处理”的不同阶段进行质量管理的时应考虑这些实际情况。同时，对外包过程重要环境因素和重要危险因素5)应急准备和响应控制过程中E和0结合审进行环境管理和职业健康安全管理。4)对于E、0策划部分的结合审核在E和O标准中，都有应急准备和响应程序结合审核过程中,如前所述,需要对采购物资、要求，多数企业考虑到不同管理过程中的应急准中间产品、最终产品的环境因素、危险源的识别备和响应措施的制定方法和内容要求差不多是一和评价进行审核，也要对生产和服务过程、采购致的，因此可以在他们的一-体化管理体系文件中物资的验证、搬运、贮存过程、外包过程、组织多数都是单独描述应急准备和响应的方法性要求，的办公和生活活动和场所的环境因素、危险源的而在不同管理过程中涉及这方面要求时加以引用。识别和评价进行审核，同时也要对其在此基础上因此这一部分只进行E、 0的结合审核即可。分别确定相应的控制方法进行审核。6)纠正和预防措施控制过程中的Q、E、0当组织对不同产品、不同过程的环境因素、三标要求的结合审核危险源的识别和评价均采用相似的方法进行，并-体化管理体系的不同管理过程中，都有着采用相似的方法编制环境和职业健康安全管理方纠正和预防措施要求，考虑到不同管理过程的纠案时，可以考虑在结合审核时，对于单独描述环正和预防措施的方法并没有什么不同，因此多数境/职业健康安全管理策划的方法性要求进行单企业在-体化管理体系文件中均单独描述纠正和独审核，而不必在不同的过程中重复审核有关环预防措施的方法性要求，在进行结合审核时，可境因素、危险源的识别、评价方法和环境/职业以就此进行单独描述，并在不同管理过程中对于健康安全管理方案的内容要求。涉及这方面要求时进行审核。另外，由于评价出很多重要环境因素往往也是重要危险因素，或有的重要危险因素也是重要2Q、E、0支持性过程的结合审核的环境因素，两者有很多重合。因此，一般来说，蒹容共享组织通常会考虑把所识别的重要环境因素和重要危险因素合并在一起，编制环境管理方案和职业在质量管理体系、环境管理体系、职业健康健康安全管理方案合-的环境/职业健康安全管安全管理体系3个管理体系中，都有支持性过程理方案，如果这种情况，审核时就要考虑这部分和活动(见表5)，这些支持性过程和活动相互间应进行结合审核。可以兼容，从而为3个管理体系共享。这里需要注意的是，并非所有的重要环境因针对上表所列的3个标准的14个可以兼容素和重要危险因素都是通过制定管理方案来加以的要求，MH中国煤化工以完全地结合实施控制的。例如，对采购物资的重要环境因素、起来进行审CNMHG不可接受危险是通过选择性的采购来实现控制的;1)审核质量/环境/职业健康安全的总要求8检验与认证表5 IS09001 标准、IS014001 标准、0HSAS18001 标准的可兼容要求- -览表IS09001 :2000ISO14001:1996OHSAS18001:19994.1总要求4.1 总要求4.2.1 总则4.4.4 环境管理体系文件4.4.4文件4.2.2 质量手册4.4.4环境管理体系文件4.4.5文件控制4.4.5文件和资科控制44.2.3文件控制4.3.2 法律和其它要求4.3.2 法规和其它要求4.2.4记录控制4.5.3记录控制_4.5.3记录和记录管理5.3 质量方针4.2环境方针4.2职业健康安全方针5.4.1质量目标4.33目标和指标4..3.3目标5.5.1职责和权限4.4.1组织结构和职责4.4.1结构和职责5.5.2管理者代表105.5.3 内部沟通4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通115.6管理评审4.6管理评审126.2人力资源4.4.2 培训、意识和能力4.4.2培训、意识与能力137.6监视和测量装置的控制4.5.1监测和测量4.5.1 绩效测量和监视148.2.2内部审核4.5.4 环境管理体系审核4.5.4审核时，应重点查看申请组织的管理体系能否覆盖3盖3个标准的关于人力资源管理、培训意识和能个标准的总要求;力的所有要求。2)审核-体化管理体系文件结构，应重点查9)审核监视与测量装置控制时，要重点查看看申请组织的管理体系能否覆盖3个标准的对文是否覆盖3个标准的关于监测装置控制的所有要件的所有要求;求。3)审核-体化手册， 查看手册描述时，应重综上所述，在审核过程中，应注意到，每- -点查看申请组织的管理体系能否覆盖3个标准对个业务活动中的质量、环境、职业健康安全管理手册的所有要求;活动，可能是由同一个人(部门)完成，也可能分4)审核文件控制，查看文件控制要求时，应别由不同的人(部门)完成，这取决于不同规模组重点查看申请组织的管理体系能否覆盖3个标准织的机构设置和岗位设置。例如对小规模的施工关于文件控制的要求，并把E和0标准中关于识企业而言，在对施工过程进行监测时，可能单独别和获得法律法规和其它要求的程序合并于文件由公司工程科进行质量、环境、职业健康安全监测控制程序中的外来文件控制要求部分。对一定规模的施工企业而言，则可能专门设置了5)审核记录控制,查看记录的控制与管理时,公司安全科，在对施工过程进行监测时，分别由应重点查看申请组织的管理体系能否覆盖3个标工程科和安全科进行质量监测和环境、职业健康准对记录管理的所有要求;安全监测。6)对于方针、目标、岗位职责、内审、管理另外，每一个业务活动中的质量、环境、职评审等其他方面在结合审核时，也应重点查看是业健康安全管理活动所形成的文件和记录，在审否覆盖3个标准关于上述内容的全部要求。核时也可以根据实际情况进行结合审核。总之，7)审核信息交流程序，应查看是否覆盖3个以管理过程中国煤化基本单元，标准的关于内部沟通、信息交流、协商与沟通的对质量、环CNMHG动进行结合要求。审核，能比较且观地反现问题。8)审核人力资源管理时，要重点查看是否覆9