河南省专利资助政策效应实证分析

科技管理研究2010年第8期2010 No. 8Science and Technology Management Rescarch文章编号: 1000-7695 (2010) 08 -0177 -04河南省专利资助政策效应实证分析张颖举(河南农业大学，河南郑州450002)摘要:河南省的专利资助政策通过对受资助专利类型、专利申请者、产业领域的选择，有偏重地资助本身专利产出结构中较为薄弱的环节，将专利创造和中请向符合河南经济利益需求的方向加以引导，其实施促进了河南.省专利申请量和授权量的增长，但并没有实现优化专利产出结构的预期目标。需要调整资助类型和范围，建立梯度资助标准，通过政策优化进一步调整专利产出结构。关键词:专利资助政策;专利产出结构;河南省中图分类号: G306文献标识码: A从公共政策角度看，地方专利资助政策体现了地方政府持河南省企业和个人开展技术创新,推动科技进步和经济发对知识产权领域管理的宗旨与目的，形成了政府在私权领域展。河南省的专利资助政策是以本区域的经济、科技的发展推动科技进步和经济增长的引导机制。因此政府在制定和实需 要为基础，以专利在市场竞争的价值为标准进行资助，具施专利资助政策时都以本区域的经济、科技、文化和教育的有明显的导向性，其政策主要有以下两个方面构成:专利费发展现状为基础，同时也应以未来一定阶段的社会发展需要资助政策和知识产权优势培育工程。为愿景,所以不同地区专利资助政策就会有所不同。河南省l.1 河南省专利费资助政策的专利资助政策正是通过对受资助专利类型、专利申请者、2002年,河南开始设立专利申请资助资金。该项政策的产业领域的选揮，利用公共财政有偏重地无偿资助本身专利目的是，政府试图用财政资助的手段激励本地区企业提高专产出结构中较为薄弱的环节，将本身社会群体使用专利制度利申请意识，尤其是提高本地区发明专利拥有量,达到增强的个体行为向符合河南经济利益需求的方向加以引导，在一本地区知识产权实力的目标。<河南 省知识产权战略纲要》定程度上起到了调整专利产出结构和优化创新资源配置的杠提出:到2020年,把我省建设成知识产权制度体系完善、法杆效应。制保护有力、专业人才充足、创造机制活跃、实施效果明显的知识产权强省。河南省专利费资助政策的主要内容如表1。1 河南省专利资助政策概述2002年以来，河南省出台一系列专利资助政策,鼓励支表1 河南省专利费资助政策实施年份资助对象资助专利类型资助条件资助金额河南省的企事业单位、机1、发明专利所申请的专利应当属于国1、发明专利申请费、发明|1、发明专利申请代理费的关和团体2、对促进本领域的技术进| 家及河南省重点发展的高专利申请审查费、 发明专|资助额为每件 300元，其它步与创新有突出作用的实|技术领城和支柱产业。利申请维持费、发明专利|费用按不低于实际发生额2002年用新型专利50%的比例资助。3、获得较高市场知名度的2、符合规定的实用新型专2.符合规定的实用新型专外观设计专利利和外观设计专利资助范|利和外观设计专利资助金围参照第一条.I额参照第一条.贤料来源:根据《河南省专利申请资助资金管理办法)整理从表中我们可以看出河南省专利费资助政策具有明显的设立情况看, 全省共有36个县(区)设立专利申请资助资导向性，在资助专利类型中,重点资助发明专利、选择性地金，其中新密、长葛两市年资助金额在100万元以上(含100资助符合规定的实用新型专利及外观设计专利;在资助条件万元)”。中，只资助国家和河南省重点发展的高技术领域和支柱产业。省、市、县(区)三级专利资助资金的设立，使专利申这种导向性代表了专利费资助政策未来发展的主流方向。请者可以得到至少三倍的资助，有力地促进了专利申请量的在河南省专利费资助政策出台以后，各地市包括各县区提高。也纷纷出台了专利费资助政策。根据2009年6月河南省知识1.2 河南省知识产 权优势培育工程产权局对全省专利资助情况的调查，目前全省18个省辖市中为了提高企业、区城运用知识产权制度的能力和水平,除了开封、信阳、周口3个市外，其余15个省辖市均设立了形成中国煤化工，2006年河南省知识专利申清资助资金，其中郑州、洛阳两市年资助金额均在100产权局YH全省联合实施了“河万元(含100万元)以上。从县、区一级专利申请资助资金南省知CNMHG总体目标是:通过5收稿日期: 2009 -09 -22,修回日期: 2009-12 -31基金项目:河南省哲学社会科学规划项目“ 河南知识产权法律保护战略研究" (008BFX00)178张颖举:河南省专利资助政策效应实证分析年的努力，力争到2010年，在我省支柱产业、重点发展领域权优势区域。 河南省知识产权优势培育工程实施情况如表2。和中原城市群中形成40家知识产权优势企业和20个知识产表2 2006- -2007 年河南知识产权优势培育工程实施情况表实施时间项目名称支持对象支持力度实施效果培育知识产权优势企业2000 年10月金龙锅管等10家企业给予每家企业25万元的2007 年，10家知识产权优势企业共申请专利574件,其被认定为河南省首批知识产权优势|资金奖励。中发明专利申请10件,同比增长15.0%.企业。2006年10月|培育知识产权优势区坡2007 年10月长葛市等6个县(市)给于每 个区城20万元的200 年，河南省初步认定的长葛等6个首批知识产权优被认定为首批知识产权优势区城资金奖励。势区域，共申请专利1946件，占全省县(市)级专利申请的27.6%，专利申请同比增长35.0%，其中发明专利申请452件，同比增长68.0%资料来源:根据2008年2月29日<郭民生同志在全省知识产权工作会议上的讲话)整理从表中我们可以看出，知识产权优势培育工程的实施使发明专利申请量大幅 上升。河南省专利资助政策实施前的-批龙头企业、经济发达县市和高新区运用知识产权制度的2001 年发明专利申请量为743件,实施的当年即2002年发明能力得到了大幅提升，涌现了一批拥有自主知识产权和知名专利申请已增至 876件, 2008 年发明专利申诸达4833件,是品牌、具有核心竞争力的知识产权优势企业，知识产权优势2001 年发明专利申请量的6.5倍。培育工程初见成效。图2显示的是2002年资助政策实施之后发明专利申请量增长率，最低增长率为17.0% (2003 年)，最高增长率为2专利资助政策效应分析68.1% (2008 年)，实施7年来年平均增长率达31.7%。河南专利费资助政策和培优工程实施以后，起到了立竿见影的功效，专利申请量和授权量自2002年后一直保持较高80.0%的增长速度，但是，由于政策本身存在漏洞，并没有完全实70.0%60%现政策的预期目标。50.0%在数据的选取上，本节数据如未加说明，都来自于国家40.0%知识产权局和河南省知识产权局公布的统计数字。30.0%2.1专利总申请量、 总授权量大幅上升河南实施专利资助活动以来，起到了立竿见影的功效，三种专利总申请量快速增长。2002年2003年 2004年 2005年 2006年 2007年 2008年图22002- -2008 年发明专利申请量增长率但申请专利的目的是为了获得专利授权,而经过国家知识产权局审查以后，合乎专利实用性、新颖性、创造性的技术才可以获得授权。所以，专利授权量与申请量的比率可以反映专利申请的质量。因为专利审查需要经过-定的程序，88.8844441144f从提出专利申请到得到国家专利授权要有一定的时间周期,一般发明专利需要3年。在考虑授权时滞的情况下，我们提團1河南省 19959- -2008 年专利总申请量出一个年度授权量与申请量比率的公式，以此来衡量发明专从图1可以看出，河南从2002年采取专利申请费资助的利申请的质量变化。激励措施以后，对河南省专利申诸量的增长有很大的促进作授权量与申请量比率= (N+3)年份的授权量/N年份用。从2004年开始，河南省连续5年保持了20%以上的专利的申请量申请增长率,其中2005年、2006年、2007年、2008年的增经过整理和计算，我们得出了1995 - 2005年河南发明专长率分别为42.1%、28.5%、29.3%、23.4%，均高于同期利授权量与申请量比率(如图3)。全国平均增长率。2006年，全省年专利申请量首次突破1万件, 2008年全省年专利申请量达到18411件。专利资助政策实施以来,不但申请量大幅攀升,授权量也随之大涨, 2002- -2008 年专利授权量年平均增长率达200%26.9%，其中2006年、2007年、2008年的增长率分别为中国煤化工39.9%、33.5%、30. 5%。专利资助政策实施前一年即20010.0%年的授权量为2582件, 2008年已飙升至9133件。MYHCNMHG2002年2003年2004年205年2.2发明专利申请 “质量齐升”我省及各地市出台的专利资助政策主要面向发明专利,囝31995- 2005 年河南发明专利授权量与申请量比率实践表明，该政策对发明专利的申请起到了明显的引导作用，以2002年为界限，专利资助政策实施以前，发明专利授张颖举:河南省专利资助政策效应实证分析179权量与申请量比率年平均数为29.4%,实施以后，发明专利专 利从开始申请直到权利终止，总成本肯定要大于85900元。授权量与申请量比率年平均数为42.5%，两者相差13.1%。河南省实行的专利资助政策规定， 发明专利申请费、审当然，在这里有一个统计年份不均衡的问题，为了更精确，查费、维持费按不低于实际发生额50%的比例资助。该规定我们以实施前四年和实施后四年的平均数据进行更精确的对表明， 政府至少负担了一项发明专利各种费用总成本的50%，比，1998- -2001 年发明专利授权量与申请量比率年平均数为即一件发明专利从开始 申请直到权利终止，可以享受到政府34. 9%, 2002- 2005年发明专利授权量与申请量比率年平均至纱42850元的资助。河南这个发明专利资助力度在国内都数为42.5%，两者仍相差7.6%。这说明专利资助政策实施处于领先水平， 我们以开展专利资助较早、资助政策较为成后，发明专利申请的质量有明显提升。熟先进的上海为例进行比较，上海市提供的补贴项目包括专2.3专利产 出结构并无实质变化，发明专利比例依旧偏低利申请费、审查费、发明专利授权费用(含专利登记费、印河南省专利资助政策的一个重要政策目标是改善河南省花税、 维持费、授权当年及授权后第二年、第三年年费)，一三种专利授权的比例，尤其是提升发明专利的比例，但政策件发明专利从开始申请直到权利终止政府总资助额度为6305实施七年之后河南省专利产出结构并无实质变化( 如图4)。元，只占发明专利各种费用总成本的7.3%。从专利资助金额方面，我们可以看出河南专利资助力度较大，对企业申请发1995- 2001年河南省专利结构阳2002 -2008年河南省专利结构图明专利的激励作用就比较强。外展学科发明专利外夏设计专利名3.2资助方 式科学I《河南省专利申请资助资金管理办法》第五条规定:专利申请资助的范围包括发明专利申请费、发明专利申请审查费、发明专利申请维持费、发明专利申请代理费，以上费用中,发明专利申请代理费的资助额为每件300元，其它费用按不实用新型专利低于实际发生额50%的比例资助。对于要求优先权的专利申78%___63%_请,其在先申请已享受本办法资助的，在后专利申请不予资图4河南专利资 助政策实施前后三种专利比例结构图助。专利申请资助分两次进行,第一次为提出专利申请时，对发明专利申请费、发明专利申请审查费、发明专利申请代经过统计和整理，我们计算出专利费资助政策实施之前理费的资助; 第二次为授予专利权时，对发明专利申请维持七年(1995 -2001) 总专利授权量为13641, 发明专利、实用费的资助。新型专利、外观设计专利所占比例分别为5%、78%、17%.该规定表明河南省的专利资助方式是以实际发生费用按专利资助实施之后七年(2002- 2008 年)总专利授权量为比例进行持续资助， 重点在于资助授权后阶段的费用。这就33989,其中发明专利所占比例为8%，变化不大;实用新型与企业的利益结合了起来，企业只有申请了有价值的专利,专利为63%，大幅下降了15%，而外观设计专利则至29%，才有维持的动力， 只有持续维持了才能得到政府资助。这就提高了14%。从数据中我们可以看出河南省专利产出结构并避免了 个别省市实行-次性专 利补贴出现的“申请泡沫”，即没有明显优化，反而在一定程度上因为外观设计专利的急剧-些投机取巧的人为了获取一次性专利资助费而申请低质量攀升而存在着一一定的泡沫成分。 为了验证该结论的准确性，的专利之后， 不再繳纳年费,对本来就很紧缺的国家专利行我们援引具体年份进行比较分析，我们选择专利费资助政策政资 源和财政资金造成了极大的浪费。实施前一年的2001年和实施后的最近年份2008年为代表，以实际发生费用按比例进行持续资助的方式，在鼓励发2001年发明专利所占比例为6.7%, 2008年发明专利所占比明创造，提高专利申请质量方面发挥了积极的促进作用。体例为7.3%，实施七年比例变化不大，发明专利比例偏低的局现了专利资助政策的制度定位，即发明创造的助推器和润滑面没有明显改观。剂，并且让专利回归到了商业化的本位,即实现商业价值,综合以上数据，我们得出如下结论:河南专利资助政策接受市场的优胜劣汰。促进了河南省总专利申请量和授权量的增长，明显改变了河3.3 资助重点突出南企业发明专利申请的数量和质量，但河南专利产出结构不河南省专利资助政策只资助属于河南省重点发展的高技合理、发明专利比例偏低的局面并没有明显改观。- -方面有术领域和支柱产业范围内的发明专利及少数符合规定的实用科技发展规律自身的因素，另一方面也说明专利资助政策还新型 专利和外观设计专利，资助重点是具有知识产权优势的需要持续实施，并且应在资助对象和范園上有所调整。大型企业和重点区域。这种“ 收拢拳头，重点出击”的政策，3河南省专利资助政策政策设计的成功之处旨在把知识产权实力强的大型企业作为转变专利申请结构的突破口，期望它们转变专利申请结构以后，带动全省企业向3.1 资助力度大更优良的专利申请结构转变。河南的专利资助政策从本质讲在专利各种费用的总成本中，授权前的申请费、审查费、是- -种不平衡发展政策，它是在财政资助资金有限的情况下，登记费和授权后的维持费占专利申请成本的主要部分。根据根据不同专利和不同产业的 “投入一产出”效果，为提高资目前我国实施的专利收费标准，就发明专利而言，申诸费、源配置效率，保证知识经济较快增长，集中有限的财力，采审查费、登记费三项收费项目标准分别是900元、2500元、取重中国煤化工财政投入上对重点产业205元，总额为3605元人民币。而发明专利授权后，1-3年进行仑来说，这种模式的优每年的年费为900元，4~6年每年年费为1200元，此后，每点在于YHC N M H G集聚效益。由于大企业3年提高一次收费标准[2]。的诸多优势，如研学的技术刀重，成熟的市场，完善的法人如果-一项技术有良好的市场盈利价值,企业一直缴费直治理结构， 加上政府的重点扶持与资助，使他们在提高专利到专利权终止，20 年内的年费共计82300元。即，一件发明申 请数量和质量方面比中小企业更加显著,政策效应更加明180张颖举:河南省专利资助政策效应实证分析显。实践表明，在短期内这种重点倾向政策效果明显。2007利兼顾实用新 型专利和外观设计专利,但由于具体办法规定年，10家知识产权优势企业共申请专利574件，其中发明专模糊和操作性不强， 比如“对促进本领域的技术进步与创新利申请110件,同比增长120%，洛阳轴研、瑞贝卡、科龙电有突 出作用的实用新型专利和获得较高市场知名度的外观设器三家企业年申请专利均超过百件; 6个知识产权优势区域计专利” 在认定方面就非常模糊，导致相当比例不符合规定年申请全部突破200件,共申请专利1946件,其中发明专利的实用新型 专利和外观设计专利也能得到资助，不仅浪费宝申请452件，同比增长68. 0%，资源优势初步显现[”。贵的财政资助，更导致了“劣币驱逐良币”的负面效应。因此需要调整目前整齐划一式的资助办法，建立梯度资4河南省专利资 助政策需要优化的两个方面助标准。所谓梯度资助标准，即根据不同专利类型不同产业4.1扩大资 助范围类型予以差别性资助。首先在资助专利类型上，提高发明专虽然专利资助政策实施后专利申请量和授权量大幅攀升，利资助标准， 降低或者取消实用新型专利、外观设计资助;但专利结构不合理、发明专利比例总体偏低事实没有明显改其欺， 区别国家和河南省重点发展产业和一般产业的发明专观,说明资助政策的目的还没有完全达到，这里边有固然有利资助标准; 再次，建立重大技术项目的专利申请基金和开研发规律的因素，但制度本身的某些缺陷，也限制了专利结发基金， 加大对试点单位、重点工作单位的资助力度。构的显著改善。该政策的一个重要缺陷是资助范围有限:资总之，应通过一系列政策优化措施，充分发挥财政杠杆助范園仅限于省重点支柱产业的发明专利及少数符合规定的功能， 使专利申请资助资金在促进全省专利申请量提升、专实用新型专利和外观设计专利;并且资助重点是大型优势企利申 请质量核结构改善中发挥更大的作用，从而引导各类市业和优势区域。但有限领域有限数量企业的专利增长潜力有场主体形成 “创新一知识产 权保护一-高 额利益回报一限，理性的专利申请量和授权量的增长以技术研发能力的提再创新” 的良性循环，尽快实现河南知识产权强省目标。商、技术发展的预测和市场需求的分析为基础的;如果仅靠提高资助和奖励额度来推动个别企业和局部地区专利申请的参考文献:快速增长，其结果必定催生专利申请泡沫，泡沫效应下的专[1] 张晓燕河南省针对全省专利资助情况进行调研[N]. 2009 -利产出不仅不能促进技术进步，反而产生大量“垃圾专利”，06-01.国家知识产权局网站http: //www. sipo. gov. cn/dtz/henan/xxdu/ywd/200906/20090601_ 462701. htm.阻碍技术进步和经济福利。要根本改变总体专利结构，就需要扩大受资助的群体和[2]国家知识产权局.调整后的专利收费项目和标准以及有关事项公告[R]. 2001 -01 -15.产业范围，通过扩大受资助面的方式激励产出更多的专利发[3]郭民生.谋划河南未来发展新优势一河南省 知识产权优势培育明。首先,受资助的群体应扩大为河南省内注册的所有团体工程的启示[J].创新科技, 2008 (1).和和具有河南户籍的个人;其次，受资助的产业范围应扩大为所有产业。当然，为了突出产业政策的导向功能，对不同作者简介: 张颖举(1980-), 男，河南舞阳人，讲师，研究方向为产业的发明专利资助可以在资助标准方面拉开档次。公共政策分析。4.2建立梯度资助标准如前所述，河南省的专利资助政策虽然起步较晚，但政(本文责编:彭统序)策设计起点较高，专利资助目标非常明确:重点资助发明专(上接第176页)知识，又激活了具有整个集群特性的默会性知识，从而使集主要原因是知识溢出的地理集聚而不是生产活动的地理集群内企业及整个集群区获得-种特殊的持续创新优势4。聚。在集群内部，知识溢出机制的存在以及非正式交流网络的形成，强化了相关行为主体间的知识整合与碰撞效应，激参考文献:发和聚集了集群内部的创新活动，使集群在有限的空间内积[1]王宏起，王雪原.基于高新技术产业集群生命周期的科技计划聚高密度的创新活动。支持策略[J].科研管理, 2008 (5): 53-59.3.23知识溢出 有助于激活集群内部的默会性知识,形成集[2] 张铁山，赵光.集群对高技术企业创新能力的影响分析[].群区独特的创新优势。集群内部的默会性知识包括具有成员中国科技论坛，2009 (1): 31 -35.企业自身特性的默会知识和具有集群特性的默会知识。企业;3]朱秀梅，等基于高技术产业集群的知识溢出传导机制研究[J].工业技术经济，2006 (5): 47-51.只有有效地积累和激活其默会知识,才能获取持续的创新优[4]李琳.产业集群中的知识溢出及其区城竞争力提升效应[J].势。由于企业之间组织惯例、知识嵌人载体、组织文化与成西北民族大学学报，2006 (1): 31-34, 98.长路径方面的差异，使得外部组织对特定企业内部具有自身特性的默会性知识难以模仿与吸收。在集群内部，由于成员作者简介>刘和东(1971-).男，安徽庐江人，南京大学管理学院企业间的交互作用、相互依赖性与共同利益的惯例化而形成工商地十后声言T业七学好弦管雷*院副教授，硕士生导师，集群水平的共同理解。这种集群水平的共同理解或称为集群主要研中国煤化工”特有的系统知识的形成，不仅使集群内企业间的默会性知识TYHCNMHG(本文责编:熊俊)溢出变得容易，而且还提高了群内企业对其他企业的默会性知识的理解与吸收能力。这样,既激活了特定企业的默会性