DB11/T 937-2012 企业知识产权管理规范 Standard for enterprise intellectual property management

本标准规定了企业知识产权管理体系、管理方针和目标、管理制度、管理组织、资源保障．知识产权的取得、维护、运用，知识产权人才与文化建设和知识产权管理体系的持续改进。
本标准适用于企业知识产权管理。？[第1页] ICS 03. 100.01 A02 $943y: 36114-2013 DBII 北 京 市 地 方 标 准 EBl l/T 937-2012 企业知识产权管理规范 Standard for enterprise intellectual property mmnagentnt 2012-12- 12发 布 2013 - 04 - 01实 施 北 京 市 质 量 技 术 监 督 局 发 布 [第2页] 1811/ T 937-2012 目 次 口 卜 之 ， 一 、 I 71a． ................................................................................Iv 月 型 ， ： 曰 三 1月 -YL.li』 ............................................................................... I 2规 范 性 引 用 文 件 ．． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ～ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ～ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． 1 3术 语 和 定 义 ．． ． ～ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． ． 1 4知 识 产 权 管 理 体 系 ．． ． ． ？ ～ ？ ？ 一 ？ ． ． ． ． ． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． ． ． ？ ？ ～ ． ． ． ． 2 　 　 月 月 户 ‘ it行 、 I 、 　 　 峙 ． ’ 　 4.2文 件 要 求 ．． ． ． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． 2 4i知 识 产 权 管 理 职 责 ．． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ？ ？ ？ ． ． ． ． ？ ？ ？ ． ． ． ． ． ？ ？ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ？ ？ ． ． ． ． ． ． 3 　 5. 1知 识 产 权 管 理 方 针 ．． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． 3 　 5.2知 识 产 权 管 理 目 标 ．． ． ． ． ． ． ． ？ ． ． ～ ． ． ． ． ． ？ ？ ． 一 ～ ． ～ ． ～ ． ． ． ． ． ～ ？ ？ ？ ． ． ． ～ ． ． ． ． ． 3 　 5.3最 高 管 理 者 职 责 ．． ． ． ． ． ． ． ． ～ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ～ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． 3 6知 识 产 权 管 理 制 度 ．． ． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． 4 　 6. 1知 识 产 权 管 理 程 序 ．． ． ～ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ～ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． 4 　 6.2与 知 识 产 权 相 关 的 其 他 管 理 程 序 ．.................................................. 4 7知 识 产 权 管 理 机 构 及 资 源 保 障 ．． ． ～ ？ ？ ？ ？ ？ ． ？ ． ． ． ． ． ～ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． ． 5 7. 1知 识 产 权 管 理 机 构 ．． ． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． 5 7.2知 识 产 权 人 力 资 源 与 培 训 ．． ． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． 5 7.3知 识 产 权 工 作 经 费 ．． ． ． ． ． ？ ～ ． ． ～ ． ． ． ． ． ～ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． 6 7.4信 息 资 源 ．． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ～ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ？ ． ． ～ ～ ． 一 ． ？ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． 6 7.5其 他 配 套 资 源 ．． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ？ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ？ ？ ～ ． ． ． ． ～ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． 6 8知识产权的取得 8. 1知 识 产 权 的 原 始 取 得 ．． ． ． ． ？ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ？ ？ ． ． ． ． ． ． ． ． ？ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． 6 8.2知 识 产 权 的 继 受 取 得 ．． ． ～ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． ． 7 9知识产权的维护 9. 1知 识 产 权 的 维 持 ．． ． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． ． 7 9.2知 识 产 权 的 保 护 ．． ． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． ． 7 9.3法 律 风 险 防 范 ．． ． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． ． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． ． ？ ． ． ． 7 9.4争 议 处 理 ．． ． ． ？ ？ ． ． ． ． ． ． ． ～ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ～ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ？ ？ ？ ． ． ． ． ． ～ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． 8 10知识产权的运用 10. 1运 用 策 略 ．． ． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． 8 10.2知 识 产 权 评 估 ．． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． 8 11知识产权管理体系的持续改进 11. 1持续改进总体要求 [第3页] 1811/ T 937-2012 11.2监 督 检 * ..................................................................... 9 11.3问 题 的 处 理 ．． ． ． ？ ～ ． ． ． ． ． ． ？ ？ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ？ ． ． ． ． ． ． ． ． ？ ？ ． ． ． ． ． ． ？ ？ ． ． ． ． ． 9 11.4分 析 ．． ． ． ？ ？ ． ． ． ． ． ． ． ． ～ ？ ？ ？ ． ． ． ． ． ？ ？ ？ ． ． ． ． ． ． ？ ？ ． ． ． ． ～ ～ ？ ～ ～ ． ． ． 9 11.5改 进 ．． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ？ ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． 9 [第4页] 1811/ T 937-2012 月 I1 　　本标准依据 （ B'T 1.1-zIre给出的规则起草 。 　　本标准由北京市知识产权局提出并归口 。 　　本标准由北京市知识产权局组织实施－ 　　本标准起草单位‘北京市知识产权局 、 北京知识产权保护协会 。 　　本标准主要起草人‘汪洪 、 潘新胜 、 周砚 、 张志豹 、 张伯友 、 李春玲 、 黄显智 、 倪昊 、 高永懿 、 王 静 、 刘立堂 。 [第5页] 1811/ T 937-2012 引 背 景 　　在企业层面推进知识产权管理规范 ， 以国家知识产权战略和首都知识产权战略提出的“激励创造 、 有效运用 、 依法保护 、 科学管理”为指导方针 ， 制定企业知识产权管理规范 ， 引导企业更好管理知识产 权 ， 为提升企业知识产权管理水平 ， 转变经济发展方式 ， 优化产业结构 ， 改善盈利模式 ， 参与更高水平 的竞争服务 。 　　本标准根据 《 中华人民共和国专利法 》 、 《 中华人民共和国专利法实施条例 》 等法律法规 ， 参照 《 国 家知识产权战略纲要 》 、 《 关于实施首都知识产权战略的意见 》 等国家和地方相关政策 ， 并结合企业知 识产权管理的实践制定 ， 旨在帮助北京市企业有效提高知识产权管理水平 ， 增强企业知识产权运用和保 护能力 ， 提升企业核心竞争力 。 目 标 　　通过建立一套科学有效的企业知识产权管理规范 ， 在北京地区普及企业知识产权管理规范 ， 企业普 遍能自觉 、 娴熟地运用知识产权管理规范 ， 将知识产权转化为经济优势 ； 具备科学 、 规范管理知识产权 的能力 。 逐步建立起与我国市场经济条件相适应 、 与科技发展水平相协调的企业知识产权工作新机制1 形成以企业为主体 、 以人才为支撑 、 规范有效的企业知识产权管理新体系b 持续改进 本标准将随国内外知识产权与经济社会发展形势以及相关法律政策的变化而不断修订和完善 。 [第6页] 1811/ T 937-2012 企业知识产权管理规范 范 围 　　本标准规定了企业知识产权管理体系 、 管理方针和目标 、 管理制度 、 管理组织 、 资源保障．知识产 权的取得 、 维护 、 运用 ， 知识产权人才与文化建设和知识产权管理体系的持续改进 。 　　本标准适用于企业知识产权管理 。 2规范性引用文件 　　下列文件对于本文件的应用是必不可少的 。 凡是注日期的引用文件 ， 仅所注日期的版本适用于本文 件 。 凡是不注日期的引用文件 ， 其最新版本」包括所有的修改单 ） 适用于本文件 。 　　CB' T 21374-K00131知识产权文献与信息基本词汇 　　CH T 27914企业法律风险管理指南 3术语和定义 CB' T 21374-WIXTII确 定 的 以 及 下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件 。 　　知识产权intellectual property 　　在科学技术 、 文学艺术等领域中 ， 发明者 、 创造者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权 ， 其范围包括专利 、 商标 、 著作权及相关权 、 集成电路布图设计 、 地理标志 、 植物新品种 、 商业秘密 、 传 统知识 、 遗传资源以及民间文艺等 。 　　[CST 21374-2加8， 术语3.1.11 3.2 知识产权管理intellectual property nanagenent 围绕知识产权取得 、 维护和运用所开展的规划 、 组织 、 协调等系列活动的总称 。 3.3 知识产权管理方针guiding principle for intellectual property nanagentnt 由企业缎高管理者发布的关于知识产权方面的全部意图和方向 。 3.4 知识产权管理目标intellectual property nanagenent objectives 依据其知识产权管理方针在知识产权方面所追求的目的月 3. 5 [第7页] LB1 I/ T 937-2012 知 识 产 权 原 始 取 得 。 ri gi nal acquisition of intellectual property 　　通过设计研发活动获得知识产权的过程 ， 设计研发活动包括进行自主知识产权创造活动 ， 或者通过 合作开发 、 委托开发进行知识产权创造活动 。 3.6 知识产权继受取得derivative acquisition of intellectual property 未经过设计研发活动 ， 而是通过交易或赠与等方式从他人手中取得知识产权的过程 。 3. 7 　　知识产权成果完成人intellectual property conpl et er 　　对知识产权成果完成有实质贡献的企业员工 ， 包括成果的设计人员 、 研发人员 、 技术交底书撰写人 员以及知识产权中请文件的撰写人员等 。 3. 8 　　企业知识产权战略enterprise intellectual property strategy 　　企业为获取与保持市场竞争优势 ， 通过知识产权的获得 、 保护与运用从而谋取最佳经济效益的策 划 。 4知识产权管理体系 4. 1总要求 企业应根据白身性质 、 规模以及经营目标 ， 实现合理有效的知识产权管理‘ a ） 识别所涉知识产权及其作用 ， 并以此为根据确定知识产权管理的适用范围 ） b 》 确定所需的准则和方法 ， 以确保知识产权管理的运行和控制有效1 C ） 确保可以获得必要的资源和信息 ， 以支持知识产权管理的运行和监督检查 ） d ） 实施必要的措施 ， 以实现所策划的结果和对知识产权管理的持续改进1 e ） 实施相应的措施宣传知识产权及知识产权管理 ， 培育知识产权文化 。 4.2文件要求 4.2. 1知识产权管理文件 知识产权管理文件应包括‘ a ） 形成文件的管理方针和目标： b ） 知识产权管理手册1 C ） 形成文件的知识产权相关管理程序 ， 应作为企业知识产权管理活动的运行依据 ！ d ） 企业为确保程序有效制定 、 运行和监督所需的文件 ， 包括记录表格样式 。 4.2.2文件控制 企业应编制形成知识产权文件管理控制程序 ， 以规定以下方面所需要的控制‘ a ） 文件在发布前得到审核和批准 ） b ） 必要时对文件进行评估和更新 ， 并发布更新的文件1 c 》 确保文件的更改能被识别1 d ） 确 保 在 使 用 处 能 获 得 适 用 版 本 的 文 件 匆 [第8页] 1811/T 937-2012 　　e ） 确保文件保持清晰 、 易于识别1 　　f） 文件被定为保密文件的 ， 应加以标注 ， 并按照本标准6.2.2的规定采取保密措施 ） 　　9） 防止作废文件的非预期使用 ， 如果出于某种目的而保留作废文件 ， 应对这些文件进行适当的标 识 1 　　h ） 搜集并保存适用的外来文件 ， 使其易于识别和取用 ， 对于可能成为证明证据的外来文件 ， 明确 取得时间 、 取得来源 、 保存方式与期限 ， 并且确保其使用受到管控1对于法律法规和其他要求 ， 建立获 取渠道 ， 及时更新有关法律法规和其他要求的变动 ， 并传达给员工 。 4.2.3记录控制 4.2.3. 1企业应建立并保存确保知识产权管理程序有效审核 、 批准 、 运行和监督所需的记录表格样式b 4.2.3.2企业应制定形成记录控制程序 ， 以规定记录的标识 、 贮存 、 保护 、 检索 、 保留和处71所需的控 制 。 4.2.3.3记录应保持清晰 、 易于识别和检索 。 4.2.4知识产权管理手册 企业应编制和保持知识产权管理手册 ， 包括‘ a ） 知识产权机构设置 、 职责和权限 、 b ） 为建立知识产权管理体系所形成文件的程序或对其引用1 c ） 知识产权管理程序之间相互作用的表述 。 5知识产权管理职责 5. 1知识产权管理方针 企业应制定知识产权管理方针 ， 知识产权管理方针应‘ a ） 符合法律法规的要求 ） b ） 符 合企业总体方针1 c ） 根据企业所处的行业及其技术 、 经济实力和市场地位等因素制定 ） d ） 贯穿在知识产权管理目标中1 e ） 由企业最高管理者发布1 f） 使 企 业 全 体 员 工 知 晓 介 5.2知识产权管理目标 企业应明确知识产权管理目标 ， 该目标应‘ a 》 符合相关法律法规和企业总体发展对于知识产权的需求 、 b ） 与企业知识产权管理方针相一致 ） c ） 分解落实到各相关部门目标中 ， 并体现在相应的文件中： d ） 可 量 化1 e ） 被相关责任人员明确知晓 ） f） 被定期评价和改进 。 5.3最高管理者职责 [第9页] LB1 I/ T 937-2012 　　企业最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人 ， 应通过以下活动 ， 建立 、 实施知识产权管理体 系并持续改进其有效性‘ 　　a ） 向企业全体员工传达知识产权的重要性： 　　b 》 制定知识产权管理方针1 　　c 》 确保知识产权管理目标的制定 ） 　　d ） 企业制定知识产权战略时 ， 负责战略制定1 　　e ） 确保知识产权管理相关程序的制定1 　　f》 进行知识产权管理评审1 　　9） 确保资源的获得 、 　　h ） 本规范要求的其他事项‘ 6知识产权管理制度 6. 1知识产权管理程序 企业应依据自身性质和规模 ， 建立达成管理目标所需的知识产权管理程序 。 知识产权管理程序应包 括 ‘ 　　a ） 管理程序文件制定和更新的程序 ） 　　b ） 知识产权的取得 、 维护和运用的程序1 　　c ） 与知识产权相关的其他管理程序b 6.2与知识产权相关的其他管理程序 6.2. 1人事管理控制程序 人事管理控制程序应包括‘ a ） 在企业与员工签订的劳动合同中 ， 应明确知识产权归属和保密要求 、 b ） 企业应要求新进员工申报所负有的竞业禁止和保密等知识产权义务 ， 并保留记录 ） c ） 负有保密义务的员工离职时 ， 企业应提醒离职员工遵守适用的知识产权义务 ， 并保留记录 。 6.2.2保密管理控制程序 　　保密管理控制程序应包括‘ 　　a ） 文件管理‘企业应确定保密文件的范围 ， 并对保密文件采取保密措施 ， 明确文件保密等级 、 保 密期限以及保存和销毁程序 ！ 　　b ） 人员管理‘企业应界定能够接触保密文件的人员范围 ， 并根据文件保密登记设定接触权限1 　　c 》 设备管理‘企业应确定保密设备的范围 ， 明确设备使用人员范围和使用程序 ， 保留使用记录1 　　d ） 环境管理＜企业应界定工作环境的保密区域 ， 并采取保密措施口 6.2. 3奖励管理控制程序 奖励管理控制程序应包括‘ a ） 确定并记录知识产权成果完成人： b ） 明确对知识产权成果完成人的奖励或报酬 。 6.2.4合同管理控制程序 合同管理控制程序应包括‘ [第10页] 1811/T 937-2012 a ） 合同在签订前应针对知识产权内容进行审查 ） b ） 应制定合同的知识产权审查程序并保留记录 。 6.2. 5外包管理控制程序 　　企业将