JR/T 0262-2022 证券经营机构投资者适当性管理 投资者评估数据要求 Investor suitability management for securities institution-Investor rating data requirements

本文件规定了证券经营机构投资者适当性管理工作中，投资者评估数据的建设目标及数据范围，内部评估数据的评估口径、数据范围、数据要素，外部评估数据引入原则、评估机制、数据范围及引入流程规范等，并提供了投资者评估数据的最佳实践。
本文件适用于证券经营机构建立规范统一的投资者评估数据体系，为动态评估投资者风险承受能力和风险偏好提供了数据基础。
本文件不适用于涉及国家秘密的数据。 JR/T 0262-2022 证券经营机构投资者适当性管理投资者评 　　　　　　　估数据要求 nvestor suitability management for securities institution-Investor 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 rating data requirements 2022-11-14发 布 2022-11-14实 施 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 发 布 JR/T 0262-2022 目 次 前 言 ．． ． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． II 引 言 ？.............................................................................. II