电为主体 煤为基础 建设世界一流能源集团

一 基本情况

（一）概况

中国华电集团公司（简称华电集团）是按照《国务院关于深化电力体制改革的方案》（国发〔2002〕5号），在原国家电力公司部分企事业单位基础上组建的全国五大发电企业集团之一。经国务院批准，2002年12月29日在人民大会堂挂牌成立。2003年4月1日正式注册，注册资本147.92亿元。

华电集团是经国务院同意进行国家授权投资的机构和国家控股公司的试点，在国家计划中单列。主要从事电源及与电力相关产业（含煤炭）的开发、投资、建设、经营和管理，组织电力（热力）、煤炭生产和销售；从事新能源、科技开发，国内外工程建设、承包与监理、设备制造；从事国内外投融资业务，自主开展外贸流通经营、国际合作等业务以及国家批准或允许的其他业务。主营业务是电力生产、热力生产和供应、与电力相关的煤炭等一次能源开发和相关专业技术服务。

截至2011年年底，华电集团资产总额5228亿元，内部核算、全资、控股发电装机容量9410万千瓦，煤炭（生产及试生产）产能2560万吨/年。2011年发电量4178亿千瓦时，煤炭产量2260万吨，实现销售收入1632亿元。

（二）发展环境分析

1.宏观环境分析

机遇与挑战并存。面对复杂严峻的国内外环境，政府宏观调控成效显著，物价过快上涨势头得到扭转，国民经济继续保持平稳较快发展，能源及电力需求仍同步高速增长，机遇与挑战并存。2011年我国GDP总量达到47.2万亿元，比上年增长9.2%。全国发电量4.7万亿千瓦时，比上年增长11.7%。但以往粗放的发展模式已不可持续，我国政府已明确提出到2020年非化石能源在一次能源中所占的比重提高到15%，单位GDP二氧化碳排放比2005年下降40%～45%，低碳、节能、环保、高效成为对能源及电力工业发展的新要求，节能减排压力巨大，发展面临新的挑战。

经营环境有所改善。国家开始关注发电行业的健康运行，2011年上调电价，在一定程度上缓解了火电企业的经营压力。受经济增速放缓、煤矿产能逐步释放，以及国家稳定煤炭价格、协调煤电矛盾等因素影响，电煤供需总体趋于平衡，煤价上涨势头得到抑制。国家继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，三年来首次下调存款准备金率，融资环境有所改善。

2.电力行业分析

能源及电力工业仍有较大发展空间。2011年，我国电力工业取得较快发展，全年新投产发电装机容量9041万千瓦，年底发电装机容量达到10.5亿千瓦。全年完成发电量47000亿千瓦时，同比增长11.7%。

经过前几年的快速发展和共同努力，电力工业基本满足了现阶段我国经济发展的需要，预计近期电力发展速度将平稳放缓。但是，2020年以前我国仍处在重化工发展阶段，工业化、城镇化“双快速”发展，能源原材料基础工业比重较大，经济总量及能源需求仍处于较快增长阶段。为适应我国经济发展的要求，“十二五”期间能源及电力需求仍将保持较快速度增长。

节能减排任务艰巨，新能源、低碳技术成为能源电力工业的发展趋势。以煤为主的资源禀赋带来的经济发展与能源供应，传统的能源消费方式与环境保护之间的矛盾将长期存在。为实现2020年清洁节能发展目标，国家提出在确保能源生产总量稳定增长、保障经济平稳较快发展的同时，要努力调整能源结构，提高能源加工转换效率，构建安全稳定经济清洁的现代能源产业体系，合理控制能源消费总量，提高能源使用效率，推进能源科技创新。水电、核电、风电等可再生或新能源技术、煤炭清洁利用技术和高效低碳发电技术将成为能源及电力工业发展的重点和趋势。2011年年底，水电、核电、风电等非火电类型发电装机容量比重达到27.5%，比上年提高近1个百分点。

3.煤炭行业分析

生产与消费同步增长，供需基本平衡。2011年，我国煤炭行业发展依然强劲，生产与消费同步增长，价格高位运行，供需基本平衡。全年国内原煤消费总量约36.9亿吨，同比增长9.0%。其中，国内原煤产量35.2亿吨，比上年增长8.7%；净进口原煤1.7亿吨，比上年增长10.8%。

政府出台政策调控电煤价格，有利于煤炭产业的健康发展。2011年底，综合考虑煤炭市场供求状况、煤炭价格变动对火电企业发电成本影响等因素，国家发改委出台相关政策，对电煤价格进行调控，适当控制合同电煤价格上涨幅度，同时全面清理整顿涉煤基金和不合理收费，减轻煤炭企业负担，有利于维持煤炭市场的稳定和长期健康有序发展。目前煤炭价格急速下滑，也应引起国家高度重视，超过煤炭价格合理回落的大起大落，将引发一系列经济社会问题。

（三）竞争力分析

1.企业基本发展条件分析

华电集团成立以来，战略实施取得重大成果，规模结构、质量效益、综合实力和社会形象等方面取得长足进步，探索和积累了有益的发展经验，各项工作保持良好势头。

电源结构和布局进一步优化。2011年，公司发电装机达到9410万千瓦（占全国的9.0%），资产规模5228亿元，发电量4178亿千瓦时（占全国的8.9%）。清洁能源开发力度进一步加大，公司水电装机超过1500万千瓦，金沙江中、上游等水电开发取得重要进展，风电装机超过300万千瓦。

煤炭、工程技术、金融等业务板块快速发展。2008年以来，面对国际金融危机后的复杂局面，以及国内煤炭价格逐波上涨，发电利润下滑的严峻形势，集团公司党政领导班子高瞻远瞩，审时度势，确立引领科学发展的“创造可持续价值”理念，深入开展管理创新活动，将煤炭开发提升到战略高度，确立煤炭为“四大板块”之一，确定了煤炭产业在华电集团公司产业发展中的重要地位。三年多来，华电集团公司研究制定并下发了煤炭开发、安全生产、质量标准化、基本建设、防治水等一系列规章制度文件，规范产业开发、安全生产管理等工作，煤炭管控体系初步建立。专业公司、上市公司、相关区域公司发展煤炭的积极性被极大的调动，形成华电煤业、华电国际、华电能源、内蒙古公司、山西能源、陕西公司、贵州乌江、新疆公司等八家煤炭开发主体企业，控制煤炭资源储量达到233亿吨，设计（规划）规模1.06亿吨/年。煤炭产能、产量从零起步，2011年底投入生产的煤矿产能达到2560万吨/年，原煤产量完成2260万吨，煤炭板块实现利润27.6亿元。华电集团公司还协调打造产运销用一体的煤电路港航物流链，已投产煤炭码头设计吞吐量1800万吨/年，航运散货船舶6艘，装载能力36.6万载重吨。煤炭产业发展迅猛，发展成效逐步显现。

2.核心竞争力分析

一是形成了良好的发展战略。战略实施取得重要成果，并得到广大干部员工的积极呼应。制定了《中国华电集团公司2009～2013年发展纲要》及《中国华电集团公司“十二五”发展规划》并正式印发实施，为公司今后几年的科学、健康、快速发展指明了方向。

二是价值思维深入人心。通过三年多的宣贯实践，价值思维已成为引领华电集团各项工作的核心理念，华电集团发展方式由追求规模扩张逐渐回归理性，努力创造可持续价值成为公司的思想共识和奋斗目标，有力地推动了四大产业协同发展，奠定了科学发展的思想基础。

三是企业发展活力增强。通过几年来的管理创新年活动，创新体制机制、再造管理流程、优化主要指标、夯实管理基础，构建“决策科学、权责明确、机制完善、运转高效”的现代管理体系，推动公司发展再上新台阶。随着部分产业上市步伐加快、引入战略投资者工作顺利推进，华电集团权益资金募集能力明显增强，资产负债率逐步有效降低。华电集团体制机制不断完善，内生动力不断增强，对企业发展起到了重要推动作用。

四是资产结构进一步优化。华电集团发电、煤炭、金融、工程技术四大产业板块协同发展，发电产业初步形成高效火电、大中型水电和新能源共同发展的格局，煤炭、金融、工程技术产业发展迅速，创效能力逐年增强，公司开始由单一发电企业向综合能源集团转变。

3.存在的主要问题

经营环境仍然严峻。受宏观经济减速、节能减排等影响，电量增速将逐步趋缓。西南地区水电来水丰枯不均，多年偏估明显，煤电矛盾没有根本解决，电煤价格仍在高位运行，局部地区煤价仍有可能上涨，发电企业的赢利基础仍然十分脆弱。利率仍在高位运行，企业融资困难、成本高启的局面短期内难以改善。环保要求愈加严格，国家推进资源和环境保护税费改革，对项目发展的环保要求越来越严，环保投入大幅增加。煤炭产业社会负担重，加之华电集团煤炭规模仍然偏小，基础管理比较薄弱，安全压力较大，项目核准和建设的任务较重，急需加快人才引进培养，加强队伍建设。

二 发展战略与指导思想

（一）企业战略定位与战略描述

华电集团发展战略是：以创造经济社会价值为使命，以做强做优为方向，坚持电为主体、煤为基础、产业协同，坚持科学发展、调整结构、内外拓展，坚持改革创新、内强素质、外树形象，建设具有国际竞争力的世界一流能源集团。

（二）企业发展的指导思想

1.指导思想

认真贯彻国家能源战略，以科学发展为主题，以转变发展方式为主线，以创造可持续价值为目的，以改革创新为动力，加快调整结构，注重提升效益，推进做强做优，着力打造价值华电、绿色华电、创新华电、幸福华电，努力建设具有国际竞争力的世界一流能源集团。

2.发展原则

坚持价值导向。牢固树立价值思维理念，坚持规模质量效益相统一，坚持充分论证、科学决策，努力提升经营管理和资本运作水平，在发展中优化布局调整结构，增强企业赢利能力，全力创造可持续价值。

坚持产业协同。坚持电为主体、煤为基础、科技支撑、产融结合、内外拓展、协同推进、优势互补，建设一批规模集聚、资源集约、优势集中、效益集显的产业集群，全面增强综合实力和抵御各种风险的能力。

坚持改革创新。坚持与时俱进，适应形势发展，深化改革创新，形成与公司战略转型相适应的体制机制，为公司科学发展提供强大的动力活力。

坚持构建和谐。坚持以人为本，实现公司发展与资源、与环境、与社会、与员工发展的协调统一，认真履行社会责任，不断提高员工幸福指数，建设资源节约型、环境友好型、技术创新型、和谐发展型企业。

3.发展思路

电为主体、煤为基础、产业协同，形成规模效益兼备、科技金融支撑、煤电路港运配套的能源产业体系。

一是优化发展火电，有序开发水电和风电，积极发展太阳能发电等新能源，因地制宜建设分布式能源和热电联产项目，形成水火互济、多元发展的电源格局。

二是快速扩大煤炭产能，安全、清洁、高效、专业开发煤炭，适时适地发展煤化工，协调发展采煤、配煤、运煤、销煤、用煤一体的电煤路港运燃料物流链，保障电煤供应。

三是立足服务集团发展，优化金融布局，实现规模优势、范畴优势与协同优势并举，提升金融价值，建立与集团公司整体布局相适应、与集团公司发展需求相协调的现代金融服务体系。

四是以技术创新和管理体制机制创新为动力，拓展工程技术产业发展新途径，加大科技研发投入，打造华电品牌，培育具备面向公司系统内外两个市场的特色鲜明、具有核心竞争力的产业，成为公司产业发展的效益增长点。

（三）发展目标

到“十二五”末，发电装机1.4亿千瓦，煤炭产业快速发展，产能达到1亿吨/年以上，港口吞吐能力达到7000万吨/年，初步形成配置合理、坚强高效、运转流畅的燃料物流体系，基本形成跨区域的煤电路港运一体化发展的燃料物流链，保障电煤供应。

（四）煤炭产业布局

大力发展煤炭产业，走以“煤为核心、物流通畅、运销高效”的发展思路，建设以煤为主的煤电化综合能源基地，形成产运销一体化的发展格局。

——加快煤炭基地建设，打造综合能源基地，提高煤炭自给率。根据国家煤炭资源格局，重点建设陕北、蒙西、山西、新疆、蒙东、云贵等六大煤炭基地。

陕北煤炭基地：在小纪汗煤矿、隆德煤矿、榆林天然气化工的基础上，重点建设榆横煤电一体化，榆横煤化工及配套煤矿项目，打造建设陕北煤电化综合能源基地。到2015年实现产能2000万吨/年，部分经东去铁路到达山东电厂（或经港口下水），部分经南下铁路到达两湖、四川、重庆等华中区域电厂。

蒙西煤炭基地：在不连沟煤矿的基础上，完成金通、燕家塔等煤矿并购，按期实现新矿建设规模，建成并投运万胜公司甜水堡一矿、二矿，成为华北地区及曹妃甸码头下水煤的主要煤源。到2015年实现产能4000万吨/年，经东去铁路至河北曹妃甸下水，经沿海沿江煤炭储运中心，分配至长三角、海西及珠三角地区的电厂。

山西煤炭基地：重点建设肖家洼等煤矿，做好朔州万通源、东易、白芦、下梨园等煤炭资源整合煤矿的改扩建，成为公司华北、华中区域电厂及山东日照港下水煤的主要煤源。到2015年实现产能2500万吨/年，部分经东去铁路到达山东、河北电厂，部分到达山东东部港口下水，至东部沿海沿江煤炭储运中心，分配至长三角、海西及珠三角地区的电厂，部分经南下铁路至河南、两湖等华中区域电厂。

新疆煤炭基地：在吐哈地区建设淖毛湖煤矿及配套电厂，在准东重点建设西黑山煤矿及配套电厂、煤炭分级分质综合利用等项目，打造煤电化一体的大型综合能源基地，积极促进疆煤外送。到2015年实现产能1500万吨/年，部分满足新疆区域电厂及煤炭综合转化利用项目的用煤需求，部分经东去铁路达到青海、宁夏电厂。

蒙东煤炭基地：建设褐煤热解多联产工程，配套建设煤矿项目，到2015年实现产能1000万吨/年，经铁路或公路运送至黑龙江、辽宁电厂。

云贵煤炭基地：参与贵州安顺、毕节、云南镇雄等地的煤炭资源整合，提高当地办矿能力、技术水平和安全保障能力，到2015年实现产能1000万吨/年，主要供应当地电厂，部分通过铁路或水路供应广西、四川及华中等地电厂。

——积极拓展煤炭物流产业，建设坚强的燃料物流链。以六大煤炭基地为起点，以东、南部沿海缺煤省份燃煤电厂为目的地，以东部沿海港口为主要节点，以参（控）股铁路、航运通道、船队等为纽带，通过铁水、汽水、水水联运等手段，科学配置产、供、运、销、需等全部环节的物流资源，形成配置合理、纵横互补、坚强高效、运转流畅的煤炭物流体系，保障电煤供应。

重点建设河北曹妃甸、福建可门及江苏句容等沿海沿江煤炭储运中心，在主要煤炭基地建设陕北、山西、蒙西等煤炭物流中心，参股蒙煤外运、晋煤外运铁路，壮大自有海运船队，以内外结合方式形成纵横交错的燃料物流链，保障集团公司所属煤矿产品外运，保障所属电厂煤炭供应。

三 保障措施

（一）加强战略协同，落实发展责任

进一步加强公司战略规划和发展工作，认真做好公司发展的结构和布局优化调整，将公司“十二五”规划与五年发展纲要有机结合起来，将规划发展目标分解到年度目标进行落实，保障规划目标全面实现。

公司总部切实履行战略决策职责，优化配置各种资源，从公司价值最大化角度出发，统筹协调发展和经营工作。二级单位是落实公司规划的责任主体，是将公司规划落到实处的经济实体，统筹协调所在区域的经营和发展工作，在做好有效益发展的同时储备发展项目资源，保障公司可持续发展。

（二）统筹配置资源，推进项目前期

优化配置各种资源，统筹协调安排好各项目前期工作和推进速度。深入细致做好各项目前期工作，确保将公司规划投资建设项目纳入国家或省级政府规划，千方百计落实项目核准和开工条件，确保项目如期开工建设。进一步拓宽发展方式，稳步推进在资源、市场条件好的省区开展资产并购工作，促进公司快速发展。

（三）深化管理体制机制改革创新

加强集团战略管控，建立规划、预算、反馈、监督、评价、考核六位一体的战略管理体系，优化资源配置，落实战略规划，强化战略协同。深化对标管理，加强项目管理，推进全面预算管理。全面落实三级管控模式，进一步理顺管理关系，明晰管理责任，提高管理效率。进一步完善决策机制，提高决策水平，抓好投资决策后评价及绩效考核。创新体现市场化特点的干部选任机制，建立完善员工能进能出、岗位能上能下的管理机制。

（四）加强安全管理，确保煤炭产业安全发展

党中央、国务院始终高度重视安全生产工作，确立了“安全第一，预防为主”的安全生产基本方针。胡锦涛总书记严肃指出“能不能实现安全发展，是对我们党执政能力的一个重大考验”。中央企业是国有经济的重要组成部分，搞好中央企业的安全生产工作，对保障国民经济平稳较快发展，促进全国安全生产形势的稳定好转具有重要意义。集团公司作为中央直属企业，要从全局和战略的高度，充分认识安全生产工作的极端重要性，处理好发展速度、质量、效益与安全的有机统一。华电集团要把安全理念落实到煤矿开发、生产、经营、管理的全过程，在确保安全的前提下发展煤炭产业，实现煤炭产业的安全发展。重点做好以下八方面的工作。一是以安全质量标准化为抓手，按照《集团公司煤矿安全质量标准化实施方案》达标规划，制定煤矿达标方案，深入开展以岗位达标、专业达标和企业达标为主要内容的煤矿安全质量标准化建设，促进煤矿安全管理上水平。二是强化责任落实。认真落实企业安全生产主体责任，加大安全投入，完善安全设施，强化现场管理，完善安全管理体系，按照安全目标责任书，逐级分解落实，严格兑现奖惩。三是加强煤矿班组建设。借鉴“白国周班组管理法”“大学生班组”等先进班组建设经验，以班组建设为突破口，大力提高班组战斗力，充分发挥“兵头将尾”在“保安全、提效益”方面的关键作用，切实筑牢安全生产第一道防线。四是深入隐患排查治理。严格落实隐患排查治理制度，建立健全重大危险源监控管理机构及管理制度，加强对重大安全生产隐患整改工作的监督管理，确保隐患整改落实到位。五是开展全员安全培训工作，严格任职资格和从业人员准入管理，加强全员安全培训和新工人岗前培训，重点抓好重组煤矿管理团队、关键岗位及特种作业人员培训，大力提高煤矿从业人员的业务水平和综合能力。六是严格执行《煤矿建设安全规范》，加大建设矿井安全管理力度。七是加大煤矿安全技术改造和隐患整改投资力度，积极推进井下安全避险“六大系统”建设和完善工作，提升矿井安全保障能力。八是统一规划实施煤矿安全生产信息管理系统，实现集团公司、二级单位对煤炭安全生产现状的实时监测，提升管理水平和安全应急处理能力。

（五）努力提高生产经营管理和市场营销水平

合理安排检修、技改计划，确保设备安全可靠运行，不断提高煤矿机械化、自动化水平。持续注重生产管理模式的创新与完善，努力提高新形势下的生产管理水平，保障煤矿企业安全、稳定、经济运行。组建营销机构，培养营销队伍，建立华电煤炭营销网络，加大所属煤矿与电厂的衔接和合作，努力提升经营管理水平，增强市场竞争能力，为取得良好经济效益创造条件。

（六）加大开发力度，保证所需人才

积极开展人力资源优化配置工作，严格执行公司定员标准，提升员工素质。加大系统内人才调配力度，建立符合煤炭行业自身特点的市场化用工机制和薪酬分配机制，加大煤炭人才引进力度，加大煤炭人才的自我培养，拓宽人才配置渠道，吸引、留住各类紧缺人才，为公司煤炭产业发展提供可靠的人力资源保障。