培育大型煤炭企业和企业集团

培育大型煤炭企业和企业集团

培育大型煤炭企业和企业集团，是《煤炭工业发展“十一五”规划》的主要任务之一。《规划》明确指出：“把大型煤炭企业集团培育成为优化煤炭工业结构的主体、大型煤炭基地开发建设的主体、平衡国内市场供需关系的主体、参与国际市场竞争的主体，逐步形成若干个由国有资本控股、担负跨省区市煤炭供应的大型煤炭企业集团。”《规划》还进一步强调，培育大型煤炭企业集团对提高国家对煤炭资源的控制力和对煤炭市场的调控力，保障煤炭供应安全，促进煤炭工业健康稳定协调发展，具有十分重要的意义。

一 本科生毕业论文写作过程中的相关问题及其原因分析

文学院外国文学方向本科生毕业论文写作过程中经常会出现问题，总结起来大致可以归结为以下几方面：论文选题视野有待扩宽、论文选题的研究现状认识不足、批评理论和研究方法相对欠缺等，这些问题对学生毕业论文写作进度、论文写作水平、学术习惯养成等多方面都会产生影响。如不及时加以分析，提出解决方案，并在今后的实际应用中指导其改正，则会对学生的学术发展方向、学术能力培养选择等诸多方面造成负面影响。

（一）论文选题视野有待扩宽

在指导一位学生的论文写作过程中，笔者体会到了让学生打破传统文学史教材中经典与非经典界限框架的重要性。

在进行论文选题时，该生受到传统教材中经典著作观念的影响，希望能以某位经典作家为对象进行写作。但是在确定具体研究内容的时候她又找不到一个新的切入视角，因为经典作家的研究论文、文章过多，研究点也几乎被开掘殆尽，留给该生的选择余地所剩无几。后来询问她平时的阅读兴趣，该生不好意思地回答说“主要喜欢读侦探小说”，而且还对当下流行的日本侦探小说名家如数家珍。笔者好奇地问她：“既然有现成的兴趣对象，那么为什么不以此为题展开论文写作？”该生表情吃惊地反问：“侦探小说也可以作为研究对象吗？”后来，该生以日本当代推理小说作家绫辻行人的“馆系列”作品为对象，写出了一篇不错的本科生毕业论文，并在专业答辩中获得了良好的成绩。

从上述这一实例我们不难看出，这位学生之所以意识不到自己长期喜爱的侦探小说正是应该选取的研究对象，这种认识的偏差在很大程度上可以说是受到传统外国文学史教材中“经典中心主义”观念影响的结果。诚然，在外国文学教学中，“经典阅读使学生在细致阅读和感受经典原作的过程中，体味到古典文化的魅力，对提高学生的人文素养无疑是有积极意义的”¹。但是，我们的很多文学史教材在内容选取方面，经常固守于传统的经典划分方式，并以此为尺度来选取需要重点讲述的作家作品。这样久而久之就在学生心目中形成了一套固定观念：经典与非经典是泾渭分明的两类作品，文学发展史主要是所谓经典作品的演进历史，而所谓的非经典作品则无足轻重，它们不仅在历史上处于可有可无的地位，而且在毕业论文候选题目中也不适合出现，否则就有被视为“离经叛道”“有失体统”的危险。在这里，抱有此种文学史观念的学生往往意识不到这样的问题：在文学史中有些经典是自古早有定论的，而有些则是有待于读者通过阅读和研究而逐步达到其经典化的；所谓经典与非经典之间的疆界并非完全是凝固不变的，二者之间往往存在辩证关系。特别是一些作品，在其产生之初虽然被作为通俗小说来阅读，但是该作品却因其通俗性和大众性而在之后的若干时代迅速普及开来，获得了全球各地、难以计数的读者的推崇和热捧（侦探小说、惊险小说、武侠小说在此方面表现得尤为明显）。在这种情况下，“非经典”便具备了逐步“经典化”的可能，而且其读者群和普及性每每是那些“传统经典”作品所难以企及的。例如，迄今为止，在全球拥有最多读者的英国文学作品既不是拜伦的诗歌，也不是狄更斯的小说，而是柯南·道尔的《福尔摩斯探案集》和阿加莎·克里斯蒂的侦探小说。如果我们在文学史建构过程中忽视了类似的问题，那么由此形成的教材虽不能说存在“误导”和“偏差”，但至少也是不完全的、片面的。

在上述情况下，如果授课教师不注意在课堂上根据自身情况和经验适当补充一些新的观点和观念，来有效地引导学生认识文学作品题材高下的辩证关系，这种“误导”和“偏差”便会在学生的观念中根深蒂固。这样一来，在上述学生选题过程出现视野过分局限于传统经典作品，而忽视了当下流行文学的影响和重要性，也就不足为奇了。

（二）对论文选题的研究现状认识不足

除了上述选题问题外，在本科生论文写作过程中，学生对于所选题目的研究现状认识不足，这一情况也是普遍存在的。

一般来说，研究者在从事自选题目的研究工作之前，都应该对于相关问题的研究现状有一定的认识和把握，通过了解前人的研究成果，可以知道目前对于该问题研究中的成就和不足，从而确定自己研究工作的大致范畴、具体方向、切入视角以及需要集中解决的主要问题。这一环节既是论文选题和写作的重要前提条件之一，同时也可以为写作工作的顺利展开奠定基础。但是在指导本科生论文写作的过程中，笔者发现很多学生对于自己所选题目的研究状况并不是十分了解，有时候甚至是知之甚少。这样就在接下来的写作中导致了一系列问题的出现，如：经过认真研读后选定了研究视角，结果发现已有前人在此方面进行过深入研究；论文完成后发现，自己在论文中引用、借鉴的前人观点，并不属于该领域内的公认权威之作；自己论文得出的结论不仅早已有之，而且业已受到了来自学界的质疑甚至否定；等等。在这些情况下，学生付出努力完成的论文，或者缺乏学术价值，或者被算作是一种人云亦云的拾人牙慧，更有甚者还会被扣上学术抄袭的帽子。以上问题的产生，无疑源自学生对于题目的研究现状缺乏了解，但是再进一步细究就会发现，这种认识的缺乏实际上源自课堂学习，确切地说可以归结为外国文学史课程设置方面的固有缺陷。从客观方面看，按照目前的文学史课程安排，每一章节中的时代概述和重点作家作品显然是讲授的主要内容，但是要将数千年来的西方文学发展进程介绍充分，帮助学生在头脑中构建起相对完整的文学史框架，一到两个学期的授课时间明显紧张不足。这就导致课堂上没有足够时间为学生系统介绍相关问题在研究史上的重要成果，以及最新的研究动态。从主观方面看，本科阶段的学生不仅知识背景水平不一，而且对于课堂讲授知识的期待视野和接受目的也并不一致，这样一来，单纯采用以科研人才培养为导向的教学模式，未必适合所有本科阶段的学生，这势必会影响到课堂的教学效果以及学生的学习积极性。

由此可见，学生对于相关问题研究现状认识不足的情况，实际上是外国文学史教学过程中的主客观因素综合影响下的结果，这一问题能否予以解决，在很大程度上关系着学生未来毕业论文选题的成败，同时也决定着论文学术水平的高下。

（三）研究方法、批评理论知识相对欠缺

此外，在论文写作过程中，学生能否掌握和运用当代文学批评理论也是一个关键问题，但是从实际经验来看，许多学生的理论素养明显有待提高。

在指导一位学生的论文写作过程中，该学生在选题时希望以自己喜爱的英国作家柯南·道尔的《福尔摩斯探案集》为对象展开写作。和上述那位同学相比，该生受到传统文学史框架制约的程度较轻，敢于在选题中以自己的阅读兴趣为主，坚持写作自己长期关注的问题。这一点显然是值得肯定的。但是在她身上暴露出了另一个问题，即本科生在当代文学批评理论的掌握和运用方面有所欠缺。这样就出现了一种情况：该生围绕着研究对象形成了不少想法，也可以列举出几种写作计划，但是它们就像是零散的珠子一样，始终无法串成一整条的项链。其原因在于，该生没有找到能够串起这些珠子的那条线，而这条线恰恰就是适合于该研究对象的批评方法，或者说是一个合适的理论介入视角。后来，笔者要求该生首先阅读萨义德关于东方主义、殖民主义、文化与帝国主义方面的理论著述，而后以此为切入点，带着问题意识重新阅读《福尔摩斯探案集》。最后，该生从上述理论视角出发，探讨渗透在作品中的帝国意识和殖民主义问题，由此完成了一篇相当不错的本科生毕业论文，并在专业答辩中获得了优秀的成绩，还参与了学院的论文争优。

从上述这一实例我们不难看出，这位学生之所以在选题之后长时间无法顺利进行写作，主要原因在于头脑中缺乏关于研究对象的问题意识，而问题意识的获得则离不开平时对理论知识的学习。然而，在目前的外国文学史教学中，授课教师往往是以教材中的内容为线索，讲授文学发展史、具体的作家作品等内容，而对于文学批评方法的讲授几乎不在其列，或者只是根据授课教师个人情况适当予以介绍，这样就难免导致上述问题的产生。

二 针对上述问题而提出的教改策略

针对上述本科生毕业论文写作过程中出现的相关问题，笔者发现，这些问题的产生固然受到学生平时不够勤奋等主观因素影响，但在一定程度上却又是和外国文学史传统教学的内容和方式密切相关的，因此，有必要在今后的外国文学史授课过程中予以改进，具体应对策略体现为以下三个方面：

（1）针对论文选题视野有待扩宽的问题，在具体的教学过程中，教师不应局限于教材中由传统经典作品构成的文学史框架，而是要适当增加介绍和解读当下较为流行的、接受面较广的作品，如果课上时间不能保证这部分内容的讲授，则可以在选修课中实现。这样将有助于扩宽学生的知识面和学术视野，帮助他们在今后的科研和论文写作中打开思路，顺利选定研究对象，展开写作工作。

（2）针对学生对论文选题的研究现状认识不足的问题，授课教师可以在讲授每一章节之前，将相关主题的研究现状加入引论部分，以此导入具体的教学环节之中，这样既能够帮助学生认识到相关问题的研究进展和前沿学术，同时也可以加深学生对于相关作家、作品和文学现象的认识和理解。

（3）针对研究方法、批评理论知识相对欠缺的问题，授课教师可以增设关于外国文学方面的学术能力拓展的选修课程，通过系统、深入地介绍当代文学批评方法论，如后殖民主义批评、女性主义批评、生态批评、文化研究理论等方面的知识，弥补学生在外国文学史学习中的批评理论不足。同时，佐之以具体的文学批评实例，这有助于帮助学生尽快将相关理论运用于批评实践，形成一套行之有效的文学研究方法论。

一 培育大型煤炭企业集团的必然性

马克思主义经济学曾对企业集团化发展的一般原理做过精辟的阐述，认为企业规模的不断扩大，是社会生产力发展的结果。社会生产力是人类社会发展过程中最活跃、最革命的因素。生产力的发展，客观上要求作为生产方式重要内容的企业组织形式与之发展的要求相适应。人类社会经济发展的历史证明，随着社会生产力的不断发展，企业规模不断扩大具有特别重要的意义。正常情况下，企业规模的不断扩大，将会导致企业的生产成本下降，市场竞争力和赢利能力增强。对于作为企业投资主体的资本所有者来说，必然要从利润最大化角度考虑企业发展的规模。从简单协作到传统的工场手工业向工厂制企业发展，再由工厂制企业向公司制企业发展，最后随着生产的进一步扩大和市场竞争的加剧，企业将进一步通过并购、联合、重组等方式向集团化发展。在《资本论》第一卷中，马克思在论述相对剩余价值产生时，用历史的和逻辑的方法，阐述了企业制度产生和发展的一般规律：简单协作和工场手工业→机器大工业→股份公司制。尽管这一演变过程十分复杂，而且内容非常丰富，但一个最为明显的现象是企业的规模扩大了。因此，从企业发展的内在规律来看，规模化是企业发展的必然要求。

在企业规模化发展过程中，科技进步是必不可少的条件。企业要提高劳动生产率，降低生产成本，提高产品质量，必须采用先进的技术。先进技术的采用，又受企业规模的限制。一般来讲，达到一定规模的企业集团具备雄厚的资金实力，有能力支持科技研发，使用新的高技术设备，走集约化发展的道路，通过技术进步降低单位产品的成本，在市场上获得价格优势，从而使企业在残酷的竞争中取胜。可见，企业规模的扩大以科技进步为前提；反过来，又进一步促进科技进步。

在当代，西方经济理论也解释了企业集团化发展的内在机理。如科斯用交易费用理论揭示了这样一个道理：企业规模的扩大可以降低交易费用，其中包括各种获取和处理市场信息的费用，交易谈判和签约的费用，企业内部组织管理的费用等等，从而相对增加企业利润。再如西方现代企业理论用交易成本来解释企业规模不断扩大的趋势。该理论的核心观点是把现代公司理解为具有节约交易费用的组织创新的结果。他们认为业主制和合伙制不适应大规模生产的需要，因为无法降低公司面对的风险、巨额监督费用和成本的上升；股份制因剩余索取权、经营决策权和监督权的分离，促进了为维护所有者利益的制约管理者的制度产生。

西方经济学有关产业集中度理论分析了大企业数量与生产秩序的关系。该理论的提出者通过实证研究表明：如果一个行业，产业集中度达到40%左右，那么该行业的生产秩序就能处在优良状态。产业集中度太高容易形成垄断；反之，又因生产主体过于分散，不利于行业发展。著名管理大师杜拉克也曾指出：大企业是社会的核心机构，适度的企业规模不仅是企业自身发展的需要，也是提高一个国家某个产业集中度的基础。一个行业没有适度的产业集中度就不可能有合理的产业结构和竞争秩序，而没有合理的产业结构和竞争秩序的行业其增长效率不可能是最高的。

发达市场经济国家煤炭企业集团成功案例证明煤炭企业集团化发展具有客观性。澳大利亚、美国、德国、印度等世界上主要的产煤国，煤炭行业的产业集中度都非常高。比如2002年，美国产煤992百万吨，其中前3家煤炭公司产煤390百万吨，占全国煤炭总产量的39.4%；俄罗斯产煤258百万吨，其中俄罗斯煤炭公司产煤245百万吨，占全国总产量的95%；印度产煤308百万吨，其中印度煤炭公司产量237百万吨，占全国煤炭总产量的77%；而德国的煤炭产业集中度已达到百分百。在这些国家中，随着煤炭产业集中度的提高，企业生产效率和经济效益大幅度提高。如美国在过去20多年中，煤炭大集团生产效率不断提高，1970～2002年，煤炭产量由556百万吨提高到992百万吨，职工总数平均每年减少2.2%，工资在煤矿生产成本中的比例亦由31%下降到17%。从国际上来看，在社会化大生产的当代，跨国公司通过股份制的方式实现集团化，使得国际性的大型煤炭企业已经超越一个地区或者一个国家的概念。如在美国，博地能源集团在全美9个州拥有煤矿，阿奇集团的煤矿分布6个州，固本能源集团煤矿更是遍及11个州，地平线公司分布在5个州。力拓公司生产业务遍及19个国家，必和必拓集团的企业遍及世界17个国家，有的公司海外经营赢利能力超过了本土。^[1]

结语

综上所述，本文探讨了外国文学方向本科生毕业论文写作过程中经常遇到的相关问题，分析了造成这些问题的主要成因，并有针对性地提出了相应的解决方案，以期帮助面临毕业的学生提升选题水平和写作能力，确保其顺利完成毕业论文写作任务。从中我们可以看出，由于外国文学史是中文专业中唯一一门必修的“完全涉外课程”，其中涉及了世界各主要国家的文学发展进程，“时间跨度特别大，国别又多，各地区的文学发展极不平衡”²，因此，仅仅依靠课堂上的有限学时，一时间还很难彻底解决相关问题，这就需要我们教师在开设选修课时充分考虑到其与必修课程的互补性关系。如果上述问题能够放在选修课中予以妥善解决，那么，将大大有助于弥补学生在知识、理论和实践训练等方面的欠缺，为日后的论文选题和写作打下坚实的基础。

二 培育大型煤炭企业集团的必要性

《国务院关于促进煤炭工业健康发展的若干意见》中指出：“新中国成立以来，煤炭工业取得了长足发展，煤炭产量持续增长，生产技术水平逐步提高，煤矿安全条件有所改善，对国民经济和社会发展发挥了重要作用。但煤炭工业发展过程中仍存在结构不合理、增长方式粗放、科技水平低、安全事故多发、资源浪费严重、环境治理滞后、历史遗留问题较多等突出问题。随着国民经济的发展，煤炭需求不断增加，资源、环境和安全压力进一步加大。”

煤炭工业发展过程中存在的系列问题尽管有多方面的原因，但其中主要原因是煤炭企业数量太多，而其中规模型企业过少，以及由此而导致的产业集中度过低，与社会生产力发展要求不相适应。解决这一问题的根本出路在于加快培育和发展若干个亿吨级大型煤炭企业和企业集团，提高产业集中度，构建与社会化大生产、社会主义市场经济体制相适应的新型煤炭工业体系。

理论分析和实践证明，培育大型煤炭企业集团，有利于国民经济的可持续发展，有利于煤炭工业的健康发展，有利于煤炭企业做大做强。

众所周知，煤炭资源是有限的，而且不可再生。我国目前查明的储量是1万亿吨，居世界第3位。中国的煤炭资源分布具有很强的区域性，在已查明的储量中，晋陕蒙宁占67%，云贵川占20%，其他地方仅占13%，主要分布在13个大的煤炭基地。这种有限又集中的煤炭资源，要实现最优化配置，就要把资源配置给利用效率最高的大型煤炭企业或企业集团。

煤炭工业是国民经济的基础产业，煤炭产品的稳定、可靠供给对于整个国民经济的健康发展具有决定性意义。事实已经证明，煤炭产品供求关系的协调需要国家对煤炭生产进行科学的规划和调控。大量中小型煤炭企业的存在，在很大程度上削弱了国家对于煤炭行业的控制力度，难以避免煤炭生产的盲目性。大型煤炭企业有利于国家有效地对其进行宏观指导，使之能够在政府政策引导下，根据市场需求调整煤炭生产，促进煤炭生产与需求的协调，避免煤炭市场价格的大起大落，保障国民经济的健康稳定发展。

国民经济发展要靠先进的生产力，解放和发展生产力是社会发展的根本所在。在这一过程中，淘汰落后生产力与解放和发展先进生产力同等重要。解放和发展先进生产力能够绝对促进生产力的发展，而淘汰落后的生产力则可以相对促进生产力的发展。一般情况下，小煤矿具有相对的落后性，是落后生产力的代表，应逐步被淘汰。发展大型煤炭企业集团，同时也就是控制小煤矿的发展。无论从绝对还是相对的角度看，都有利于生产力的解放和发展。

由煤炭资源分布和产业布局特点决定，我国煤炭产消异地化特征比较明显，同时也决定了煤炭产业与铁路运输、公路运输和航海运输等运输业紧密相关。统计资料显示，我国煤炭总产量的50%是靠铁路运输的，煤炭产量的55%用来发电和供热，很多化肥、塑料等化工用品都是以煤炭为原料。作为基础产业和原料供给的煤炭产业需要与相关产业和谐发展。但实际情况远非如此。由于铁路运力紧张，国家同意铁路部门征收铁路建设基金，部分铁路单位收取“点装费”等。部分电煤与市场煤差价过大，还曾出现过煤炭订货会少数电力企业联手不签订合同的局面。煤炭产业通过组建大集团，增强行业综合竞争力，才有可能改变这种被动的局面。

政治经济学的基本原理告诉我们，平均利润的形成是社会再生产和谐进行的条件。马克思在《资本论》（第三卷）中分析平均利润形成时指出，社会客观存在的几大产业部门通过平等竞争和资本在部门间的转移，是社会平均利润产生的必要条件。现在煤炭产业之所以难以做到健康发展，原因就在于他们难以获得平均利润。组建企业大集团以后，一方面为资本转移创造条件，另一方面，又可以和电力、运输等产业进行平等竞争，获得平均利润，从而保证煤炭产业健康发展。

商品无国界是马克思的名言之一。市场经济发展也应该没有省界，没有市界，没有县界。目前，我国大多数煤炭企业都是按行政区划管理的。煤炭部撤销以后，原来的90多家部属重点煤炭企业除神华集团公司、中煤能源集团公司以外，绝大多数企业都下放到地方。由于利益趋动，部分地区地方保护主义严重，小煤矿关了又开，地方矿遍地开花。组建大型煤炭企业集团，一块煤田由一个主体来开发经营，便于对煤田进行统一规划，科学安排采煤活动。这样就可以打破区域界限，打破地方保护，克服煤炭企业行政化的趋势，促进煤炭工业朝着健康方向发展。

煤炭企业集团化运作，可以减少很多中间环节，节省很多谈判费用，可以把外部交易成本内部化，从而提高企业的赢利水平，提升企业的综合竞争力。比如一个10万人的煤炭企业，可能只需要5个人组成一个小组负责企业的财务核算；假如把这10万人的大煤炭企业分成100人的小煤矿，就有1000家，即使每个企业只需要1个财务人员，1000家就得需要1000个财务人员。这样算来，大集团的成本比小企业低很多。在总收入不变的情况下，经济效益就会相对提高。

煤炭生产前期投入较多，极易产生企业发展资金约束瓶颈。规模较小的企业拿不出那么多的资金，贷一次款也不能贷那么多，只能分期贷款。投资建一个矿一般要3年左右时间。企业规模大，经济实力强，资金流顺畅，一次就可以在银行贷到需要的全部资金，资金一步到位，克服了资金约束瓶颈，建设周期就会大大缩短，而且大的企业投资新的工程可能根本就不需要银行贷款，本身已拥有足够的资产支持投资。比如小企业需要五六年才能建成的矿，神华集团公司只需要8个月。神华集团公司改造建设一座年产量1000万吨的矿井，只用了14个月，这就是资本集中带来的好处。

我国煤炭行业存在的最大问题是安全问题。偏高的死亡率问题已经引起国际社会的广泛关注。最近两年死亡率有所下降，但绝对死亡人数还是比较多，2006年死亡4700多人。我国煤炭行业的死亡率之所以比较高，就是因为中小煤矿比较多，而大型煤炭企业集团相对较少。中小煤炭企业的生产技术管理水平方法普遍比较低，而且资金实力不强，导致安全生产条件差、事故多。大型煤炭企业集团具有较强的资金、技术、人才等方面的实力，同时其装备设施和管理方法都比较先进，各方面因素决定了它们的安全生产状况要比中小企业好。要解决我国煤炭行业的高死亡率问题就必须要减少中小煤炭企业比重，提高煤炭行业的产业集中度。

三 培育大型煤炭企业集团的可行性

（一）有先进生产力做基础

20世纪90年代以来，美国、澳大利亚、德国等先进采煤国依靠高新技术和先进生产技术的支持，煤矿综采装备在实现了大功率、重型化的基础上，进一步向智能化、自动化方向发展，出现了日产达3万～5万吨的综采工作面和年产达600万～1000万吨的矿井，使煤炭生产向集约化高效方向发展。与此同时，我国也顺应煤炭工业发展的这一趋势，借鉴国外成功的经验，并大胆加以创新，将先进的机电一体化技术、计算机自动化控制技术、先进成套设备制造技术应用于煤炭生产，在部分煤矿实现了采煤现代化。截止到2005年底，国有和国有控股重点煤矿采煤机械化程度达到82%，建成安全、高效矿井197个，年产400万～600万吨煤炭的综采技术装备实现了国产化。一批煤炭企业的生产和安全指标达到发达国家水平。其中，神华集团榆家梁、大柳塔煤矿，兖矿集团兴隆庄、东滩煤矿，以及平朔安太堡露天矿等均达到国际先进技术水平，有的技术经济指标还创造了新的世界记录。我国煤炭工业整体生产力水平并不高，但已拥有具有世界先进水平的煤矿，已打开先进生产力发展的空间，已从根本上保证了培育大型煤炭企业集团的可行性。

（二）有制度安排上的保障

我国现行的基本经济制度是以公有制为主体，多种所有制经济协调发展。党的“十六大”已明确提出，民营经济和国有经济都是国民经济的重要组成部分，有着同等重要的经济地位。基本经济制度给予各种性质的企业以平等的国民待遇，这就使得各种性质的有实力的企业都获得组建大集团的平等机会。这是组建大型煤炭企业集团的一个根本性制度保障。

经过20多年的经济体制改革，我国的市场经济体制已经基本确立，企业之间的竞争能够充分有效地展开，且信用制度不断健全。竞争和信用是市场经济有效运行的两大法宝。企业并购重组是企业自主的市场行为，当企业双方认为能给他们带来收益的时候，并购重组就发生了。市场经济体制已经为我国企业创造了这样的条件，通过改革开放，企业已享有充分的自主权，使得并购重组在法律上有了保障。并且，随着市场经济的发展，信用制度逐步完善，企业在市场中的信誉有了进一步提升。股份制作为信用的结晶，目前已成为现代企业制度的有效形式，成为大集团战略推进的有效手段。

企业并购重组是以市场为载体、以资本为纽带组建起来的新的企业形式，要求实现多种产权制度的有效融合。这客观上就要求产权界定清楚，权责明确，流转顺畅，保护严格。党的十六届三中全会已经把建立健全现代产权制度作为下一步深化改革的一个重大举措。这也从根本上保障了大型煤炭企业和企业集团建设的顺利进行。

（三）有良好的宏观经济形势

目前，我国经济已进入新一轮经济周期的上升阶段，各行业都较为景气，各项主要经济指标也都基本保持在一个合理、可控的范围之内。由于我国城镇化步伐的加快、居民消费结构的升级以及经济发展的内在规律等因素的共同作用，2004年以来我国钢铁、水泥、电解铝、汽车、化工、黑色金属等重化工行业发展速度明显快于轻工业，工业结构的重型化趋势进一步明显。这种重化工业的快速发展为煤炭产业提供了巨大的市场空间。

长期以来，我国电煤销售实行煤炭订货会制，电煤价格存在着双轨制。近两年来，煤炭订货会已经停止举办，煤电价格联动政策的出台意味着电煤价格市场化的开始。随着煤炭价格恢复性上涨，煤炭企业逐步扭亏为盈，煤炭产业步入改革开放以来的最佳发展时期。与此同时，石油等能源产品的供应偏紧，煤炭作为基础能源的地位更加突出。这种发展态势，使得大型骨干企业具备了进行并购的实力，有利于大型煤炭企业集团的发展。

当前随着我国煤炭价格体制改革的深入和国民经济的发展，我国煤炭行业经济效益全面好转，煤炭行业具有非常良好的发展前景，投资煤炭行业将会取得较高的收益已成为共识，因此，各类资本有积极性投资煤炭行业。资本投资的积极性对于组建大型煤炭企业集团具有重要的作用，为组建大型煤炭企业集团提供了雄厚的资金基础，有利于大型煤炭企业集团的迅速组建和良性发展。

（四）有政府的重视和政策支持

政府重视与政策支持是办成一件事情的关键因素之一。组建大型煤炭企业和企业集团的举措一直得到党中央、国务院的高度重视。

2000年，时任国务院副总理的吴邦国同志分管工业。当年10月，他在大同视察时提出希望大同煤矿成为山西省乃至整个煤炭行业的税利大户、赢利大户，在全国煤炭行业能够举足轻重；要建立现代企业制度，提高市场竞争力、抗御风险能力、科技创新能力，建成一流的大型煤炭企业集团。2001年，他又在郑州全国煤炭会议上特别强调：“煤炭工业的发展必须走大公司、大集团的路子，这也是煤炭工业结构调整的根本方向”。2002年12月16日他在一份报告中批示：“这些年，我每年都下煤矿与煤矿职工座谈，我深感煤炭调整任务的艰巨，但下决心抓几年还是大有希望的。一方面关小，另一方面在中国一定要形成几个年产5000万吨到1亿吨煤的大集团，使其成为商品煤、出口煤基地，深加工基地，市场投资主体。我深信，煤炭行业的明天一定会更美好”。

2003年11月12日，时任国务院副总理的黄菊同志在国家发展和改革委员会能源局撰写的《我国煤炭工业存在的突出问题及有关建议》上批示，“要就新形势下煤炭工业健康发展问题形成若干条措施意见，报国务院批准后下发执行”。2005年，《国务院关于促进煤炭工业健康发展的若干意见》中把培育大型煤炭企业集团作为28条意见中的一条单独强调：要打破地域、行业、所有制界限，加快培育和发展若干个亿吨级大型煤炭骨干企业和企业集团，使之成为优化煤炭工业结构、建设大型煤炭基地、平衡国内煤炭市场供需关系和“走出去”开发国外煤炭、参与国际市场竞争的主体。

2006年3月14日，第十届全国人民代表大会第四次会议批准的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》中明确提出：鼓励煤炭企业联合重组，引导形成若干产能亿吨级的企业。鼓励有优势的煤炭企业实行煤电联营或煤电运一体化经营。2006年6月，温家宝总理到鄂尔多斯视察，看到神华所属的具有国际先进水平的神东煤矿时他特别强调：中国要打造几个像神华这样的大型煤炭企业。

（五）有成功实践的示范效应

改革开放以来，我国已相继组建了一些煤炭企业集团，已显示出煤炭企业大型集团化发展的优势，对大型煤炭企业集团发展产生了很好的示范效应。

神华集团自1995年组建以来，进行了大量的探索和实践，率先建成了我国首个亿吨级大型煤炭基地，走出了一条中国煤炭工业可持续发展、充满生机和活力、具有较强竞争优势的新型煤炭工业化道路。他们坚持“高起点、高质量、高技术、高效率、高效益”的发展理念，采用一流装备和技术，大大提升了开采效率。大力推广应用网络和信息技术，走信息化带动工业化之路，大大提高了工作和管理效率。煤矿、铁路、港口、电厂、煤制油和煤化工一体化运营，构成了公司强大的竞争力。抢抓机遇，积极开展兼并和收购，为公司快速做强做大和长期发展积累资源，拓展空间。在矿区建设开发中树立可持续发展理念，兼顾资源开发与环境治理，坚持矿山经济与地方经济协调共进。2005年神东矿区全员工效达到119.6吨/工，是美国平均水平41.73吨/工的2.8倍，是全国国有重点煤矿4.045吨/工的近30倍。公司安全生产连续6年没有发生3人以上重大伤亡事故，2005年原煤生产百万吨死亡率为0.02，大大低于国有重点煤矿平均0.958、全国平均2.8的水平，达到了世界先进水准。神东公司首次在世界煤炭行业实现了井上下固定岗位无人值守，中心集控室一人可监控全矿14000多个点的生产运行情况，矿井全员工效提高了22%。目前，神华集团已经建成并运营神朔、朔黄、包神、大准等4条铁路，总里程1300公里。其中神朔、朔黄铁路已经成为我国西煤东运的第二大通道。神华在香港成功上市后，积极响应国家建设大型煤炭基地和发展大型煤炭企业和企业集团的号召，先后对宁夏煤业集团公司、新疆乌鲁木齐矿业集团公司、内蒙古宝日希勒煤业公司实施了并购重组。争取再用3～5年的时间把企业建设成为本质安全型、质量效益型、科技创新型、资源节约型、和谐发展型的“五型”企业。2006年，神华集团的煤炭产量已超过2亿吨，成为世界顶尖级的煤炭生产商，到2010年，煤炭产量将达到4亿吨。

四 培育大型煤炭企业集团的基本思路

（一）培育大型煤炭企业集团的目标

《规划》指出，要促进以煤为基础，煤电、煤化、煤路等多元化发展，形成6～8个亿吨级和8～10个5000万吨级大型煤炭企业集团，其产量占全国的50%以上。要把大型煤炭企业集团培育成为优化煤炭工业结构的主体、大型煤炭基地开发建设的主体、平衡国内市场竞争供需关系的主体、参与国际市场竞争的主体。

（二）培育大型煤炭企业集团的原则

1.有利于生产力发展的原则

解放和发展生产力是社会主义的本质特征，作为生产方式改革和创新的煤炭大企业集团的培育工作的根本目的是为了促进生产力的发展。因此，培育大型煤炭企业集团规划的实施，要从解放生产力、发展生产力的目标出发，要按照有利于生产力发展的原则推进大型煤炭企业集团的培育，用是否有利于生产力发展的唯一标准检验工作开展的好坏与成败。

2.以市场运作为基础的原则

培育大型煤炭企业集团是构建与社会主义市场经济体制相适应的新型煤炭工业体系的重大举措，市场经济体制的最根本特征是以市场为基础手段进行资源的优化配置。培育大型煤炭企业集团，是市场经济体制的基本要求。在大型煤炭企业集团的培育过程中要努力做到，主体的行为动机靠市场唤发，行为方式到市场中选择，行为规范用市场机制，凡能通过市场功能发挥可以解决的问题，都要交给市场解决，减少不必要的行政干预。

3.和谐稳定的原则

培育大型煤炭企业集团，实际上是煤炭生产主体的重新定位，产业格局的再调整，必然会触及方方面面的利益关系。这是一项牵扯面广，影响深远的系统工程。如果把握不好，不仅不会起到优化产业结构的作用，反而会搞乱现有体制，激化原有矛盾，产生新的矛盾，影响社会稳定。因此，必须把和谐稳定作为培育大型煤炭企业集团的重大原则。

4.国民待遇原则

国民待遇原则又称平等待遇原则，按照国际上通用的解释，是指一个国家给予在其境内的外国公民、企业和商船同等的待遇，充分体现了非歧视性。培育大型煤炭企业集团是多种产权关系的融合，不仅涉及国内多元产权主体的利益，也可能涉及外国投资者的利益，必须要按照平等待遇原则，克服计划经济条件下形成的所有制歧视心理，给所有行为主体以平等的国民待遇，以便最大限度的调动社会各方面的积极性、主动性和创造性。

（三）培育大型煤炭企业集团的模式选择

在我国，培育和组建大型煤炭企业集团的历史较早。1949年前就有开滦、淮南等路矿企业集团；1964年试办“托拉斯”，组建了华东、贺兰山、渭北3个大公司；20世纪80年代前后组建了东北内蒙古煤炭工业联合公司；1988年成立能源部时，组建过中国统配煤矿总公司、中国地方煤矿总公司；1995年国家批准在原精煤公司的基础上组建了集煤、电、路、港一体化经营的神华集团，为煤炭工业实施大集团战略积累了宝贵的经验。2001年10月16日，由西山、汾西、霍州3家大型煤炭企业联合组建的山西焦煤集团公司挂牌营业；2002年底，在原石炭井、石嘴山、宁武和宁夏煤炭进出口公司的基础上组建了集人财物、产供销为一体的宁夏煤业集团公司（目前已被神华集团并购）；2004年2月21日，陕西省铜川、韩城、澄合、蒲白等10家煤炭企业组建的陕西煤炭集团公司挂牌运作；2004年年底，由鸡西、鹤岗、双鸭山、七台河4个国有重点煤炭企业联合重组而成的龙煤集团公司挂牌成立。2005年8月，四川省攀枝花、广能等煤炭企业联合重组，成立了川煤集团。在煤炭大型企业集团中，内蒙古伊泰集团独具特色，他们靠企业自我滚动发展，成为以生产经营煤炭为主，集铁路、煤化工、生物技术、旅游等多业互补的大型企业集团。该集团利润水平已跻身煤炭行业三甲，“十一五”期间煤炭产量将超过5000万吨，煤制油项目将于2008年投产。

综合分析我国大型煤炭企业集团的组建方式和运作机制，大致可划分成如下几种模式。

1.行政区域模式

凡是以省和地区命名的大型煤炭企业集团，大都属于行政区域模式。这种模式的最大特点是参与集团组建的主体大都是国有重点煤炭企业，隶属于同一级次行政部门领导；集团组建过程简单、时间短，但组建后的集团优势不明显，个别集团出现以企代政现象，影响了所属单位的积极性。

2.行业整合模式

有些大型煤炭企业集团是原煤炭工业局翻牌而成的，或者是由政府授意按煤炭行业管理部门的组建思路组建的。所以，这类大型煤炭企业集团的构成主体是清一色的煤炭企业，经营管理和运行机制基本都保持了原状，难以有所创新。

3.单一产权模式

无论是行政区域模式，还是行业整合模式，主要依靠的是行政手段。在市场经济体制基本确立的新的历史条件下，行政手段一般只能驱动国有企业。所以，截至目前，组建的大型煤炭企业集团从产权制角度考虑，大都是单一国有产权模式。这种类型的集团模式不符合我国基本经济制度和现代产权制度发展要求。

4.现代集团化模式

在已组建和正常运营的煤炭大型企业集团有两家集团化企业值得关注。一家是神华集团；另一家是伊泰集团。这两家集团的共同特点：一是没有行政区域限定；二是没有行业限定，他们都是集煤、电、油、路一体化综合经营的大型企业集团；三是通过股份制改造而形成的各类资本参与的混合所有制企业集团。我们把这种打破区域界限、行业界限和所有制界限，以市场运作为主发展起来的企业集团统称为现代集团化模式。我们认为，现代集团化模式最能体现培育大型煤炭企业集团的原则要求，应作为培育大型煤炭企业集团的主要模式。

（四）积极稳妥推进煤炭企业大集团战略

培育大型煤炭企业集团是一项系统工程，涉及国有经济布局和产业结构调整，涉及经济、社会与行政等诸多利益。不仅涉及面广，而且影响深远。要积极稳妥推进，就要正确处理好如下六大关系。

1.市场与政府的关系

在市场经济条件下培育大型煤炭企业集团必须坚持以市场运作为主的原则是毫无疑问的。在具体操作过程中，要充分发挥市场配置资源的基础性作用，以资产为纽带，通过资本运作手段，实现战略性重组。然而，市场经济的实践证明，市场并不是万能的。由于市场体系的不健全、制度的不完善、市场体制的行为偏好、政府政策的失控，以及某一行业固有的特点等多种因素的影响，市场失灵，即市场机制功能作用不显现，作为一种客观存在有时会发生。实践已经证明：市场机制无法解决资源规划，安全生产，环境保护，生态平衡等问题。这在客观上要求发挥人的主观能动作用，通过科学规划和法制性的干预加以克服。因此，在坚持以市场运作为主的前提下，要强化政府特别是中央政府的推动力度和政策引导，以及市场失灵状态下的行政性规制。

2.全面与重点的关系

在现代社会化大生产的条件下，全面推行煤炭企业大集团战略是必要的，但由于煤炭资源分布特点，煤炭企业发展状况的差异，不同地区，不同煤种对国民经济的影响程度及可持续发展要求的不同，大型煤炭企业集团战略的实施要分阶段、有重点地推进。“十一五”期间，重点区域主要是晋陕蒙宁、华东、东北、西南地区，重点培育对象是那些已具备内外优势条件的龙头企业，通过他们兼并联合重组域内中小型煤炭及相关企业实现企业集团化。以神骅铁路、大秦铁路和拟规划建设的输煤专用铁路为纽带，联合、并购沿线煤炭及涉煤企业，组建综合经营、混合所有制的大型煤炭企业集团应为重中之重。

3.“关小”和“育大”的关系

小煤矿遍地开花不利于煤炭工业健康发展已成为不争的事实。综合运用经济、法律和必要的行政手段，加快中小型煤矿的整合改建已是大势所趋。“关小”只是一个方面，另一个重要的方面是小煤矿停止运营后的诸多问题，包括生产要素的再配置，利益关系的协调等。关闭小煤矿与组建大型煤炭企业集团是同一问题的两个方面，互为条件、互相促进。我们主张“育大”应先行一步，以利“关小”的顺利推进。培育大型煤炭企业集团，要考虑被整合改造中小型煤矿的利益，要为被关、停、并、转的中小煤矿生产要素的合理流动创造有利条件。

4.大基地与大集团的关系

建设神东、陕北、黄陇（华亭）、晋北、晋中、晋东、鲁西、两淮、冀中、河南、云贵、蒙东（东北）、宁东13个大型煤炭基地是党中央、国务院做出的重大决策。大型煤炭基地建设为大型煤炭企业集团的培育提供了契机；大型煤炭企业集团的培育为大型煤炭基地的建设培育了开发主体。形象地说，如果说大型煤炭基地建设是搭建了舞台，那么，大型煤炭企业集团的培育是要培养演员。因此，要把大基地建设和大集团培育作为同一系统工程来规划布局，组织实施。

5.区域发展与大集团的关系

随着煤炭经济发展，客观上已形成许多以煤炭企业为支柱或龙头企业的城市和地区。这些城市和地区已经对煤炭生产产生了很强的依赖性。大型煤炭企业集团的组建，必然会打破原有区域经济格局，对区域经济与社会产生系列影响。如税收问题、就业问题、社会服务问题等都将有可能出现矛盾。如果把握得不好，不仅煤炭企业大集团的培育工作无法顺利进行，而且还会给区域经济发展带来负面影响。因此，在培育大型煤炭企业集团过程中，要统筹考虑区域发展问题，努力做到不触动或少触动区域利益，给煤炭生产和加工所在地带来实惠。要确保地方税收，优先安排当地劳动力就业，尽量利用原有的社会服务系统和公共设施等，积极为当地的经济与社会发展做出尽可能大的贡献，以换取大型煤炭企业集团发展的良好区域环境。

6.“固原”与“新建”的关系

近些年来，我国已组建了若干家大型煤炭企业集团。其中，除神华集团公司、中煤能源集团公司外，大都是在省（区、市）范围内组建的。这些集团虽然带有明显的行政色彩，个别的甚至还被赋以行政职能，但毕竟已经在规模化、集约化的路上向前跨进了一大步，而且与我国从计划经济向市场经济转轨阶段性特征相适应。因此有必要巩固原已组建的具有省区域性质、产权单一的煤炭企业大集团。“固原”不等于永远维持现状不“创新”发展，反而应在培育大型煤炭企业集团原则指导下，促进原有大型煤炭企业集团的进一步完善，在条件成熟时，向跨省份、跨行业、跨所有制乃至跨国界的现代大集团模式迈进。